Page 81 - CFIUS Book Mandarin2
P. 81
CFIUS 手册 7. 脚注和放大的 CFIUS 流程图
1.
2 3
4 5 6 7 8 9 10 11 12
13 14 15 16 17
18 19 20
21 22
23 24
25 26
27 28
29
1950 年《国防生产法案》(Defense Production Act) 第 721 条 (《美国法典》第 50 篇第 2170 条)
《美国联邦法规》第 31 编第 800.101 条(2017 年)。
Investments to the US)，54 Colum.J. Transnat’l L. Bulletin 30 (2017)。
请参阅 https://www.globaltradelawblog.com/、 https://www.fcclawblog.com/ 和 https://www.governmentcontractslawblog.com/
30 《美国联邦法规》第 31 编第 800.401 条第 (f) 项(2017 年)。
31 《约翰‧麦凯恩 2019 财年国防授权法》(John S. McCain National
《美国联邦法规》第 31 编第 800.401 条(2017 年)。 《美国联邦法规》第 31 编第 800.301 条(2017 年)。 《美国联邦法规》第 31 编第 800.216 条(2017 年)。 《美国联邦法规》第 31 编第 800.216 条(2017 年)，示例 1 和 2。
Defense Authorization Act)，Pub L. 115-232，第 1704 条 32 目前的 CFIUS 日常事务主席的名字可以在这里找到:
同上，示例 4。 同上，示例 5。 同上，示例 6。
《美国联邦法规》第 31 编第 800.204 条第 (a) 项(2017 年)。
美国财政部，投资安全办公室;有关外国人兼并、收购和接管的条 例，73 Fed.Reg. 70,702、70,704(2008 年 11 月 21 日)(将 在《美国联邦法规》第 38 编第 800 部分中编撰成文)(《最终规 则》)。
《美国联邦法规》第 31 编第 800.204 条第 (b) 项(2017 年)。 《最终规则》，73 联邦公报 70,705。
《美国联邦法规》第 31 编第 800.226 条(2017 年)。 《最终规则》，73 联邦公报 70,705。
34 《美国联邦法规》第31编第800.403条(2017年)。
《约翰‧麦凯恩 2019 财年国防授权法》(John S. McCain National Defense Authorization Act)，Pub L. 115-232，第 1703 条
40 由于美国是世界贸易组织成员国，肩负鼓励对外国投资开放的国际 义务，CFIUS 的审查范围也受到限制。这些义务的例外包括国家安 全措施。例如，请参阅世界贸易组织《关税及贸易总协定》XXI;另请 参阅世界贸易组织《服务贸易总协定》，位于: https://www.wto.org/english/docs_e/legal_e/ 18-trims_e.htm。
《约翰‧麦凯恩 2019 财年国防授权法》(John S. McCain National Defense Authorization Act)，Pub L. 115-232，第 1703 条
41 《国防生产法案》(Defense Production Act) 第 721 条第 (f) 项。 42 《美国法典》第50篇第2170条第(f)(11)项(2017年)。
43 CFIUS 指南，73 联邦公报 74,569(重点补充)
44 121 Stat.246, Pub.L.110-49(2007 年 7 月 26 日)。
CFIUS 在 2014 年审查了 147 个通知，在 2015 年审查了 143 个， 在 2016 年审查了 172 个，在 2017 年审查了 225 个以上。
美国财政部，投资安全办公室;有关该委员会对外国在美国的投资进 行国家安全审查的指导，73 Fed.Reg. 74,567、74,569(2008 年 12 月 8 日)(CFIUS 指南)
45 请参阅 James K. Jackson《外国投资与国家安全:经济考虑因 素》(Foreign Investment and National Security: Economic Considerations)，C.R.S.Rep.No. RL34561(2013 年)。
《最终规则》，73 Fed.Reg. at 70,705。
46 请参阅《美国联邦法规》第 31 编第 800.501 条第 (b) 项(“在三十 天的审查期或在调查期间，日常事务主席可邀请通知交易的各方参加 委员会职员的会议，以讨论和澄清与交易有关的问题。在调查期间， 被调查交易的一方可以要求与委员会职员举行会议;此类请求通常会 得到批准。”)
《美国联邦法规》第31编第800.702条(2017年)(根据《信息自 由法》，在 CFIUS 通知中提交的信息“应被豁免”，《美国法典》第 5 篇第 552 条)。
《美国联邦法规》第31编第800.801条(2017年)。
CFIUS 条例规定了对故意或因重大疏忽而提交错误陈述的民事处
47 请参阅《美国联邦法规》第 31 编第 800.403 条第 (a)(3) 项(委员会 可以“在通知被接受后的任何时候拒绝任何自愿通知，如果提交自愿 通知的一方或多方没有在日常事务主席要求提供后续信息的三个工作 日内提供信息，则委员会可立即以书面形式通知交易各方”。)。
48 同上。
罚。请参阅《美国联邦法规》第 31 编第 800.801 条第 (a) 项。不过， 根据其他法规，故意向政府提供虚假信息可能会受到刑事处罚。
请参阅美国人口普查局、北美行业分类系统:https://www.census. gov/eos/www/naics/(最后修订日期:2018 年 4 月 8 日)。
49 CFIUS 指南，73 Fed.Reg. at 74,567-68。
请参阅美国联邦政府承包商和援助受奖者的邓白氏 D-U-N-S 请求 服务，https://fedgov.dnb.com/webform(最后修订日期:2018 年 4 月 6 日 )。
50 《美国联邦法规》第31编第800.504条(2017年)。
《美国联邦法规》第 31 编第 800.503 条第 (b)(2) 项(2017 年)。 《约翰‧麦凯恩 2019 财年国防授权法》(John S. McCain National
51 CFIUS 指南，73 联邦公报 74,568。
Defense Authorization Act)，Pub L. 115-232，第 1707 条
52 《美国联邦法规》第 31 编第 800.601 条第 (a)(2)–(3) 项(2017 年) 。
请参阅 Ralls Corp. 诉美国外国投资委员会，758 F.3d 296 (D.C. Cir.2014)。在 Ralls 一案中，美国风力发电场项目的收购被阻止， 理由是其中一个或多个项目位于受限的美国军事领空内。该案以 正当程序和其他理由提起诉讼，最终以未披露的条款解决。请参
53 《美国联邦法规》第 31 编第 800.503 条(2017 年)。
54 在案例 3 和 4 中，如果财政部和负责机构(副部长级别或以上)根据 审查结果确定受管辖交易将不会危害美国的国家安全，则调查不是 强制性的。请参阅《美国联邦法规》第 31 编第 800.503 条第
(c) 项。
55 《美国联邦法规》第 31 编第 800.403 条第 (a)(3) 项(2017 年)。 81
阅 J. Wang《Ralls Corp. 诉 CFIUS:重新审视外国对美国的直接 投资》(Ralls Corp. v. CFIUS: A New Look at Foreign Direct
https://www.treasury.gov/about/organizational-structure/ offices/Pages/-Investment-Security.aspx
33 https://www.treasury.gov/resource-center/international/ foreign-investment/Documents/cert-notice-template.pdf
35 《美国联邦法规》第31编第800.502条第(b)项(2017年)。
36 请参阅 1950 年《国防生产法案》(Defense Production Act)第 721 条第 (b)(4) 项。
37 《美国联邦法规》第31编第800.502条第(c)项(2017年)。
38 CFIUS 指南，73 联邦公报 74,568。
39 请参阅美国财政部，投资安全办公室;有关该委员会对外国在美国 的投资进行国家安全审查的指导，73 联邦公报 74,567(2008 年 12 月 8 日)(指导)。
