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Q 14. Les composantes d’un compte titres sont :
Q 10. La Mission sur la fiscalité : A. La valeur, l’affilié, la nature de compte et la catégorie
d’avoir.
A. Consiste au suivi journalier et à la comptabilisation des B. La valeur, le numéro de compte, la nature de compte et la
mouvements financiers, par le rapprochement entre le catégorie d’avoirs.
compte espèce de l’OPCVM et le teneur de compte et enfin C. Le numéro de compte, le titulaire du compte, la nature de
le calculer de la valeur liquidative. compte et la catégorie d’avoirs.
B. Consiste à déclarer les écarts au compensateur, rapprocher D. La valeur mobilière, l’affilié, la nature de compte et la
les flux cash et titres, trouver l’origine des écarts et les catégorie d’avoirs.
résoudre et enfin mettre à jour le reporting des écarts de E. Aucune bonne réponse.
longue durée.
C. Consiste à rédiger les procédures ou modes opératoires, Q 15. La position nette titres est :
mettre en place de tableaux de bord et créer le reporting, A. La position nette de fin mois.
par la mise en place de nouveaux systèmes d’information et B. Les achats de titres moins les ventes titres.
étudier l’organisation et l’ordonnancement des tâches. C. Les ventes de titres moins les achats de titres.
D. Consiste à remplir les formulaires de récupération des D. Le solde titre constaté en fin de mois.
taxes, mettre à jour les règles fiscales et la justification des E. Aucune bonne réponse.
crédits d’impôts.
E. Aucune bonne réponse. Q 16. La position nette espèces est :
A. Le solde de trésorerie de fin de journée.
Q 11. La Mission sur les OPCVM : B. Les achats de titres moins les ventes de titres.
A. Consiste au suivi journalier et à la comptabilisation des C. Les ventes de titres moins les achats de titres.
mouvements financiers, par le rapprochement entre le D. Le solde du compte espèce constaté en fin de mois.
compte espèce de l’OPCVM et le teneur de compte et enfin E. Aucune bonne réponse.
le calculer de la valeur liquidative.
B. Consiste à déclarer les écarts au compensateur, rapprocher Q 17. Le taux de variation maximum d’un titre pendant une
les flux cash et titres, trouver l’origine des écarts et les séance est :
résoudre et enfin mettre à jour le reporting des écarts de A. 1%.
longue durée. B. Le cours de clôture de la veillé majoré la variation du MASI.
C. Consiste à rédiger les procédures ou modes opératoires, C. 10%.
mettre en place de tableaux de bord et créer le reporting, D. Le cours moyen pondéré + ou – 10%.
par la mise en place de nouveaux systèmes d’information et E. Aucune bonne réponse.
étudier l’organisation et l’ordonnancement des tâches. Q 18. La position nette globale d’un adhérent :
D. Consiste à remplir les formulaires de récupération des
taxes, mettre à jour les règles fiscales et la justification des A. = Σ | Ai . Vi | ou ensemble des achats et ventes du client sur
crédits d’impôts. une période donnée.
E. Aucune bonne réponse. B. La position nette espèce minorée des frais de gestion.
C. La position brute majorée des frais de gestion.
Q 12. La Mission de réconciliation : D. L’ensemble des achats minorés de l’ensemble des ventes.
A. Consiste au suivi journalier et à la comptabilisation des E. Aucune bonne réponse.
mouvements financiers, par le rapprochement entre le Q 19. La position nette moyenne d’un adhérent :
compte espèce de l’OPCVM et le teneur de compte et enfin
le calculer de la valeur liquidative. A. La position nette globale multipliée par le nombre de
B. Consiste à déclarer les écarts au compensateur, rapprocher séances.
les flux cash et titres, trouver l’origine des écarts et les B. La position nette globale divisée par le nombre de séances.
résoudre et enfin mettre à jour le reporting des écarts de C. La position moyenne brute minorée des frais de gestion.
longue durée. D. La position nette globale divisée par 360.
C. Consiste à rédiger les procédures ou modes opératoires, E. Aucune bonne réponse.
mettre en place de tableaux de bord et créer le reporting, Q 20. Le B/O procède chaque jour au chargement du carnet
par la mise en place de nouveaux systèmes d’information et d’ordre pour le remettre au :
étudier l’organisation et l’ordonnancement des tâches. A. Vendeur.
D. Consiste à remplir les formulaires de récupération des B. Négociateur.
taxes, mettre à jour les règles fiscales et la justification des C. Trader.
crédits d’impôts. D. Middle office.
E. Aucune bonne réponse. E. Aucune bonne réponse.
Q 13. Quel est parmi ces principes celui qui ne concerne pas la Q 21. La rubrique 33 de la classe 3 comprend :
comptabilité titres : A. Les comptes de mouvements à réaliser en entrée out sortie
A. Partie double. auprès de Maroclear.
B. Droit constaté. B. Les comptes titres en cours d’opération.
C. Continuité des exercices. C. Les comptes de régularisation.
D. Par valeur. D. Les comptes d’avoir disponibles chez Maroclear.
E. Aucune bonne réponse. E. Aucune bonne réponse.

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