Page 19 - BOT-Corrigé des cas d'application et QCM_Neat

Q 6. Dans le cadre de la journée de bourse, avant 9h00, le Back
Office procède au chargement du carnet d’ordres dont un
 QCM de la journée 2/3 : exemplaire est remis au________ ?
A. Vendeur
B. Négociateur
C. Trader
Q 1. Les règles de gestion du back office titres de teneur de D. Fournisseur
compte touchent aux domaines suivants : E. Aucune bonne réponse
A. Organisation, procédures, moyens humains, moyens
financiers. Q 7. En fin de journée de bourse, après affectation des ordres par
B. Organisation, procédures, moyens humains, moyens le back office,
matériels. A. La journée doit être validée par le front office pour l’affectation
C. Organisation, système d'information, moyens humains, et le middle office pour les provisions des clients
moyens matériels. B. La journée doit être validée par le middle office pour
D. Organisation, procédures, moyens matériels. l’affectation et le front office pour les provisions des clients
E. Aucune bonne réponse C. La journée doit être validée par le front office pour l’affectation
et le back office pour les provisions des clients
Q 2. Certaines tâches du back office titres de teneur de compte D. La journée doit être validée par le back office pour l’affectation
sont incompatibles. Laquelle n'en fait pas partie ? et le middle office pour les provisions des clients
A. Le trading. E. Aucune bonne réponse
B. L’exécution des traitements.
C. Le contrôle interne. Q 8. Le RCQ reflète le solde titres de la SDB signifie ?
D. La validation des traitements. A. Le ramassage de la commune quotidien reflète le solde titres
E. Aucune bonne réponse de la salle de bain
B. Le registre comptable quotidien reflète le solde titres de la
Q 3. Le teneur de comptes établit pour chaque membre du salle de la bourse
personnel une fiche de poste qui décrit les différentes tâches C. Le référent cyclique par quotient reflète le solde titres de la
assignées. Cette proposition relève de quel domaine des solde débiteur boursier
règles de gestion du back office titres d'un teneur de compte D. Le reçu de chèques quotidien reflète le solde titres de la
? somme des billets.
A. L'organisation E. Aucune bonne réponse
B. Les procédures
C. Les moyens humains Q 9. Quelle liste ne contient pas d’intrus ?
D. Les moyens matériels A. LCP d'annulation, LCP de franchise.
E. Aucune bonne réponse B. LCP de pénalisation, LCP de régularisation.
C. LCP d'annulation, LCP de régularisation.
Q 4. Opérations de gré à gré sur le marché monétaire, Gestion des D. LCP de confirmation, LCP de réactivation.
titres nominatifs, Opération sur titres et, le cas échéant, leur E. Aucune bonne réponse
centralisation, Offres publiques, Nantissement de titres,
Transfert de titres. Cette proposition relève de quel domaine Q 10. Des pénalités et des majorations sont chargées à la SDB
des règles de gestion du back office titres d'un teneur de défaillante dans le cas où les opérations ne sont pas
compte ? validées sur X-APPARI avant ______ de j+3
A. L'organisation A. 12h30
B. Les procédures B. 13h30
C. Les moyens humains C. 14h30
D. Les moyens matériels D. 15h30
E. Aucune bonne réponse E. Aucune bonne réponse

Q 5. Le teneur de comptes est tenu d’assurer la maintenance de
son système d’information de manière à garantir sa fiabilité
et sa conformité avec les dispositions légales et
réglementaires et avec les normes de comptabilité titres
fixées par le Dépositaire central. Cette proposition relève de
quel domaine des règles de gestion du back office titres d'un
teneur de compte ?
A. L'organisation
B. Les procédures
C. Les moyens humains
D. Les moyens matériels
E. Aucune bonne réponse

CIFPB 19/21