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外国投资风险评估现代化法案试点计划决策树状图
美国外国投资委员会强制性申报
根据新外国投资风险评估现代化法案的试点计划，部分交易被要求通知美国外国投资委员会。对未申报交易可能处以最高达
到交易标的同等数额的罚款。以下是一些的简单问题以决定您的交易是否触发了该强制性申报。
是否
该交易是否会导致美国企业被外国控制?
该交易是否在2018年11月10日前完成，或下列 行为中任何一项在2018年10月11日前发生?
· 有约束力的交易协议;
· 要求转换美国企业可转换的有表决权证券; · 对美国企业有表决权证券投标报价;或
· 征集有关美国企业董事会选举的代理权
任一项符合
对一家美国企业的外国投资是否在任何程度上
给予投资者:
· 了解由美国企业所拥有的重大非公开的技术
信息的途径;
· 在美国企业董事会或同等管理机构中董事会
成员身份(包括任命权)或观察员权;或
· 参与美国企业关于使用、开发、收购、发布 关键技术的重大决策(除了通过股份表决
外)?
不需要向美国投资委员会进行强制性申报。
但通知美国投资委员会可能更为合适。
否
任一项均不符合
美国企业是否生产、设计、测试、制造、装配 或开发使用在附件A中27项试点计划行业的关 键技术?
该交易适用试点计划。各方必须向美国投资委员 会提交以下任意一项:
· 强制性、简易申报;或
· 交易的完整形式通知。
无符合项
无符合项
外国投资是否通过投资基金做出且在该投资基 金中投资者可以在咨询委员会或同类委员会任 职，及:
· 一般合伙人、管理股东或其他等同职位由非
外国人担任;
· 咨询委员会或同类委员会不能批准、否决或
以其他方式控制基金的投资决定或与基金投
资组合公司相关的基金管理人的决定;
· 投资者不能单方面解雇、阻止解雇、挑选基
金管理人或决定其报酬;且
· 参加咨询委员会或同类委员会不会给予投资
者了解由美国企业所拥有的重大非公开的技
术信息的途径?
全部符合
是
Brian Weimer
如需更多信息请咨询:
Reid Whitten
电话:+44 203.178.7831 (伦敦) 电话: 202.747.2314 (华盛顿特区) rwhitten@sheppardmullin.com
Michael Zhang
电话: 202.747.1930(华盛顿特区) bweimer@sheppardmullin.com
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