Page 38 - CFIUS Book Mandarin2

CFIUS 手册
一些公司会列举标准的营销内容，还有些公司会提供枯燥的交易摘要。我们建议您重点说 明与 CFIUS 审查相关的最佳事实。回想该委员会如何看待威胁和漏洞(第 1.2 节)。如 果外国收购方在美国已有经营点，请重点说明该企业，作为收购方参与美国经济的证据， 并且可能因此降低被视为构成威胁的可能性。如果目标的企业仅涉及“关键基础设施”的 边缘，请重点说明目标不会带来漏洞的相关事实。
您可以并且应该使用最积极的词汇来描述您的交易，但同时还需要保持公正。如果交易存 在任何症结(例如，某些潜在的外国政府所有权)，应及早披露此类信息。您不能隐瞒此类 信息;事实上，那样做可能导致您基于 CFIUS 通知适用的任何安全港原则失效，而且可 能招致民事和刑事处罚24 – 因此，在这部分披露并解释此类情况将从申请人的角度表现出 坦诚，并且能让审查者有理由相信您所提交材料的其余部分可信。
无论在何种情况下，都不要跳过这一看似平淡无奇的问题。要抓住该机会为您提交的信息 奠定基调，并且影响您通知的其余部分受到审查的可能方式。
2. 交易中的金融机构
在大部分情况下，参与国际收购的银行会进入常见怀疑对象名单:知名的全球银行或区域 银行通常参与融资或承销收购。但是，融资交易也可能是实体对所收购资产行使控制权的 手段。因此，您需要认真考虑交易中的任何银行是否为政府拥有或控制。此外，您还需要 检查融资责任的结构，尤其是政府拥有的银行是否最终以该资产作为抵押。
如果您的交易可能导致外国政府拥有的银行因违约或其他可能的事件而获取关键美国资 产，您将需要说明此类可能性。如果您可以避免此类可能性，将是通过 CFIUS 审查最轻 松的方式。但是，如果您无法避免此类可能性，您将需要明确说明这一点，并实施缓解措 施来缓解 CFIUS 对此不可避免的担忧。
如果您的交易涉及外国政府拥有的银行，但不会导致该银行获取标的资产，您显然希望在 这一部分讲明此类情况。仅仅是政府银行的参与并不构成您通过 CFIUS 审查的障碍，但 您需要确保向该委员会明确说明将如何安排您的交易以避免外国政府拥有的银行控制关 键美国资产。
§800.402(c)(1)(ix):参与交易的任何和所有金融机构的名称，包括作为顾问、担保 人或交易资金的来源。
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