Page 2 - นโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและสนับสนุนทางการเงินฯ

นโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงิน
แก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายล้างสูง

สารบัญ

การควบคุมเอกสาร ............................................................................................................. 3

บทน า ................................................................................................................................ 7

ี่
หมวดท 1 ค านิยาม ............................................................................................................. 8
ี่
หมวดท 2 ขอบเขตของนโยบาย ............................................................................................ 9

ี่
้
หมวดท 3 ถอยแถลงนโยบาย ............................................................................................. 10
1. การรับลูกค้า ...................................................................................................................... 10

2. การประเมิน บริหารและบรรเทาความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก ่
้
การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายลางสูง .......................................... 10

3. แนวปฏิบัติตามกฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก ่
การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายลางสูง .......................................... 10
้

4. การควบคุมภายใน .............................................................................................................. 10

5. แผนการพัฒนาและปรับปรุงนโยบายและระเบียบวิธการ ........................................................ 11
ี
6. การเก็บข้อมูลและการรักษาความลับในกระบวนการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า
และการรายงานธุรกรรมไปยังส านักงาน ปปง. ...................................................................... 11

7. การด าเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงิน
แก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายล้างสูง ...................................... 11

หมวดท 4 การมีผลใช้บงคับ ............................................................................................... 12
ั
ี่

สายงานก ากับดูแลกิจการ I บริษัท เมืองไทยประกันชีวิต จ ากัด (มหาชน) 2
(ส าหรับใช้ภายในบริษัทเท่านั้น)