Page 11 - นโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินฯ
P. 11
นโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงิน
แก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายล้างสูง
5. แผนการพัฒนาและปรับปรุงนโยบายและระเบยบวิธีการ
ี
บริษัทฯ ก าหนดให้มีกระบวนการพิจารณาเพื่อทบทวนและปรับปรุงนโยบายของบริษัทฯ อย่างน้อย
ปีละ 1 ครั้ง เพื่อให้นโยบายมีความทันสมัยและสอดคล้องกับกฎหมาย รวมถึงผลิตภัณฑ์ บริการ หรือช่องทาง
บริการใหม่ๆ ของบริษัทฯ โดยเฉพาะช่องทางบริการที่เกี่ยวข้องกับการใช้เทคโนโลยีหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส ์
6. การเก็บข้อมูลและการรักษาความลับในกระบวนการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับ
ลูกค้าและการรายงานธุรกรรมไปยังส านักงาน ปปง.
บริษัทฯ มีมาตรการเกี่ยวกับวิธีการ ขั้นตอนและรายละเอียดในการเกบรักษาข้อมูลที่เกี่ยวกับการจัดให้
็
ลูกค้าแสดงตน ข้อมูลเกี่ยวกับกระบวนการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าและข้อมูลเกี่ยวกับการ
รายงานธุรกรรม เป็นไปตามที่กฎหมายก าหนด
ทั้งนี้ บริษัทฯ ห้ามมิให้บุคคลใดเปิดเผยหรือกระท าด้วยประการใด ๆ อันอาจท าให้ลูกค้าหรือ
บุคคลภายนอกทราบเกี่ยวกับกระบวนการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า การรายงานธุรกรรม
รวมถึงการส่งข้อมูลอื่นใดไปยังส านักงาน ปปง. เว้นแต่เป็นการปฏิบัติตามกฎหมายหรือตามค าสั่งศาล หรือเป็น
การเปิดเผยข้อมูลระหว่างส านักงานใหญ่กับสาขาของบริษัทฯ เพื่อด าเนินการอันเกี่ยวเนื่องกับการปฏิบัติตาม
กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินเท่านั้น
7. การด าเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทาง
การเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายล้างสูง
บริษัทฯ มีกระบวนการในการตรวจสอบรายชื่อลูกค้า คู่สัญญาหรือคู่ค้าของบริษัทฯ กับฐานข้อมูลรายชื่อ
บุคคลที่ถูกก าหนดตามกฎหมายป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่
ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายล้างสูง ก่อนการสร้างความสัมพันธ์กับลูกค้าหรือการสร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจ
ซึ่งบริษัทฯ จะไม่รับสร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจ หรือท าธุรกรรมกับบุคคลที่ถูกก าหนด
ในกรณีที่ตรวจพบรายชื่อบุคคลที่ถูกก าหนด บริษัทฯ จะระงับการด าเนินการกับทรัพย์สินของบุคคล
ที่ถูกก าหนด หรือของผู้กระท าการแทน หรือตามค าสั่งของผู้นั้น หรือของกิจการภายใต้การควบคุมของผู้นั้นไม่ว่า
ั
โดยตรงหรือโดยอ้อม และด าเนินการแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินที่ถูกระงับ รวมทั้ง แจ้งข้อมูลเกี่ยวกบ
ผู้ที่เป็นหรือเคยเป็นลูกค้าซึ่งอยู่ในรายชื่อบุคคลที่ถูกก าหนด หรือเคยท าธุรกรรมกับผู้นั้น ไปยังส านักงาน ปปง.
ทั้งนี้ บริษัทฯ ห้ามมิให้จัดหา รวบรวม หรือด าเนินการทางการเงินหรือทรัพย์สิน หรือด าเนินการด้วย
ประการใดๆ เพื่อการก่อการร้าย หรือเพื่อการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายล้างสูง หรือโดยรู้อยู่แล้วว่า
ิ
ผู้ได้รับประโยชน์ทางการเงินหรือทรัพย์สนหรือจากการด าเนินการนั้นเป็นบุคคลที่ถูกกาหนด หรือโดยเจตนาให้เงิน
ิ
หรือทรัพย์สินหรือการด าเนินการนั้นถูกน าไปใช้เพื่อสนับสนุนการด าเนินกจกรรมใดๆ ของบุคคลที่ถูกกาหนด หรือ
ของบุคคลคณะบุคคล นิติบุคคล หรือองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการก่อการร้ายหรือการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพ
ท าลายล้างสูง
สายงานก ากับดูแลกิจการ I บริษัท เมืองไทยประกันชีวิต จ ากัด (มหาชน) 11
(ส าหรับใช้ภายในบริษัทเท่านั้น)
