Page 2 - นโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินฯ
P. 2

นโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงิน
               แก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายล้างสูง





                                                        สารบัญ






               การควบคุมเอกสาร ............................................................................................................. 3


               บทน า ................................................................................................................................ 7


                      ี่
               หมวดท 1 ค านิยาม ............................................................................................................. 8
                      ี่
               หมวดท 2 ขอบเขตของนโยบาย ............................................................................................ 9

                      ี่
                           ้
               หมวดท 3 ถอยแถลงนโยบาย ............................................................................................. 10
                         1. การรับลูกค้า ...................................................................................................................... 10

                         2. การประเมิน บริหารและบรรเทาความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก  ่
                                                                           ้
                            การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายลางสูง .......................................... 10

                         3. แนวปฏิบัติตามกฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก  ่
                            การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายลางสูง .......................................... 10
                                                                           ้

                         4. การควบคุมภายใน .............................................................................................................. 10

                         5. แผนการพัฒนาและปรับปรุงนโยบายและระเบียบวิธการ ........................................................ 11
                                                                     ี
                         6. การเก็บข้อมูลและการรักษาความลับในกระบวนการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า
                            และการรายงานธุรกรรมไปยังส านักงาน ปปง. ...................................................................... 11


                         7. การด าเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงิน
                            แก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายล้างสูง ...................................... 11

               หมวดท 4 การมีผลใช้บงคับ ............................................................................................... 12
                                     ั
                      ี่
















            สายงานก ากับดูแลกิจการ I บริษัท เมืองไทยประกันชีวิต จ ากัด (มหาชน)                          2
            (ส าหรับใช้ภายในบริษัทเท่านั้น)
   1   2   3   4   5   6   7