Page 2 - นโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินฯ
P. 2
นโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงิน
แก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายล้างสูง
สารบัญ
การควบคุมเอกสาร ............................................................................................................. 3
บทน า ................................................................................................................................ 7
ี่
หมวดท 1 ค านิยาม ............................................................................................................. 8
ี่
หมวดท 2 ขอบเขตของนโยบาย ............................................................................................ 9
ี่
้
หมวดท 3 ถอยแถลงนโยบาย ............................................................................................. 10
1. การรับลูกค้า ...................................................................................................................... 10
2. การประเมิน บริหารและบรรเทาความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก ่
้
การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายลางสูง .......................................... 10
3. แนวปฏิบัติตามกฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก ่
การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายลางสูง .......................................... 10
้
4. การควบคุมภายใน .............................................................................................................. 10
5. แผนการพัฒนาและปรับปรุงนโยบายและระเบียบวิธการ ........................................................ 11
ี
6. การเก็บข้อมูลและการรักษาความลับในกระบวนการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า
และการรายงานธุรกรรมไปยังส านักงาน ปปง. ...................................................................... 11
7. การด าเนินการให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงิน
แก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพท าลายล้างสูง ...................................... 11
หมวดท 4 การมีผลใช้บงคับ ............................................................................................... 12
ั
ี่
สายงานก ากับดูแลกิจการ I บริษัท เมืองไทยประกันชีวิต จ ากัด (มหาชน) 2
(ส าหรับใช้ภายในบริษัทเท่านั้น)