Page 8 - Global Risk Advisory – Connected Thinking

Global Risk Advisory PCoE | Connected thinking Sanctions Compliance Management Bringing together sanctions management leaders from around the world to design a total solution that promotes the continuous transformation and improvement of your management system. 01 02 03 04 08 我们对您的承诺 01 02 03 04 05 06 07 执行摘要 需求解读、挑战及解决方法 项目方案 制裁合规管理制度与流程优化 • 制裁合规目标运营体系与制度体系概览 • 制裁合规流程关注点 • 我们的工作方案 制裁筛查系统有效性评估及优化建议 • 制裁筛查系统验证方法概览 • 制裁筛查系统验证关注点及工作方案 • 系统优化建议 交付物列表及样例 德勤资源 团队介绍(团队详细简历请见XX) 项目经验 6 8 12 23 39 48 55 62 我们的承诺 尽心尽责，努力把各项工 作做好 做好各项工作，我们有条 件和能力。 高屋建瓴的谋划，清晰明 确的部署，为科学把握项 目目标、做好日常工作指 明了方向。 对于项目各方团队成员来 说，最重要的任务就是坚 决贯彻落实项目领导小组 的决策部署，结合具体实 际做好各项工作。 积极进取，引领项目工作 行稳致远 引领项目前行，我们有底 气和定力。 抓落实来不得花拳绣腿， 要稳稳当当、扎扎实实， 一步一个脚印，善于结合 实际创造性推动工作。 德勤为本项目启动合规实 验室等重要基础投入，并 贯穿整个项目，以确保制 裁合规环境中获得最新的 见解，经验和创新。 稳中求进，推动实现高 质量落实 推动项目落实，我们有 信心和决心。 不安于小成，然后足以 成大器;不诱于小利， 然后可以立远功。在埋 头苦干中积聚实力，在 积极进取中开拓新局。 随着项目的发展，德勤 将经常与贵行互换资讯， 拓展更为广阔得合作领 域，并始终期待能持续 助力贵行不断实现战略 目标。 执行摘要 01 02 03 04 05 06 07 “善弈者通盘无妙手”。长期的专业服务生涯中，本 人始终相信:无论外界环境优劣、不管运气好坏，都 不怨天尤人，按照自己的计划，稳扎稳打，步步为营。 德勤愿以“结硬寨，打硬仗”的态度参与并执行本次 项目，从完善政策、健全体系、落实责任、创新机制 等方面入手，积极调动德勤全球资源，汇聚金融、科 技、合规、法律等领域顶尖专家，结合德勤中国长期 服务我国客户的丰富经验，与贵行团队上下携手同心、 众志成城。 本人郑重承诺，将全心投入为贵公司提供一流的服务! 再次感谢贵行给予我们的机会! ——张丰裕, 项目合伙人 纽约市工商银行制裁管理和系统验证实验室的照片(2019年1月15日)。 January 2019, our global AML team meet in New York to not only design our solution but reaffirm their individual commitment to working, investing in and leveraging our shared experience of ICBC and other Chinese banks to keep you safe and keep you ahead. We will run similar workshops with your teams during project launch and project close to create a single shared vision and strategy for the future of your sanctions management function. th On the 16 th and 17 目录 5