Page 9 - Global Risk Advisory – Connected Thinking

Global Risk Advisory PCoE | Connected thinking 团队架构——与您的治理需求保持一致 制裁合规管理制度和流程 董聪 单令忻 项目经理 制裁合规专家 项锡丹 张若楠 条线核心成员 条线核心成员 高大伟 01 Primary image for front cover 02 Front cover design 03 Interactive proposal Introduction and contents page 04 Divider page 05 CV booklet introduction 06 Org chart structure 07 Team CVs 08 Printed trifold Indesign for orals presentation. 08 09 Benefits to the client • Redefining HACT assessments with innovation • Commitment to invest in UNICEF • Single global standards, locally delivered https://riskadvisory. deloitteresources.com/Pages/ GRAPursuitCenterofExcellence. aspx 05 07 德勤精英团队 3 4 张丰裕 项目合伙人 吴颖兰 ICBC 客户服务领导 合伙人 提供服务的不是企业而是企业的团队。对于任何合作关系而言， 真正创造价值的是为您服务的团队以及他们为之付出的承诺和 意愿。根据我们以往的经验，团队是影响服务的最重要因素， 也是我们实现提供全面富有洞察力服务承诺的助力。因此，在 接下来的内容中我们将为您呈现德勤全球精英团队。 我们依靠来自中国、美国拥有丰富专业知识和战略思维的管 理和专家团队力量，以一种高效且经济的方式全力支持北京 本地项目团队，充分利用专家资源带动本地工作流程，为各 职能工作提供深入课题的专业知识，同时保证与承诺的项目 时间表和交付成果一致。 06 5 项目领导人 张丰裕 项目合伙人 项目管理组 卢家威 项目总监 董聪 项目经理 吴颖兰 吴卫军 ICBC 客户服务 金融服务领导者 领导合伙人 张玉林 质量复核人 海外专家团队 Joshua Michael Hanna Brien 合伙人 合伙人 系统验证及优化 王璐 欧伟健 项目经理 制裁系统专家 辛明超 张静 条线核心成员 条线核心成员 CTrhirpiostdiona 合伙人 Donald R. 01 Monson 高级经理 02 03 条线核心成员 04 王璐 施洋 吴茜 李可比 林家宇 王梦 项目经理 条线核心成员 条线核心成员 条线核心成员 条线核心成员 条线核心成员 保障安全，保持领先。 | 制裁合规管理 项目领导人 张丰裕 | 项目合伙人 合伙人 相关经验: 项目合伙人 项德目勤地反点洗:钱北团京队、受澳聘门为、我香国港监、管台部湾门、澳门特别 行台政湾区地政区府的、行香业港工特会别等行提政供区反政洗府钱的/反监恐管融机资构和、制 裁类的咨询服务。 以澳门特别行政区政府为例，张先生带领德勤专 业精英团队，自2014年起全面参与澳门地区反洗 钱互评估工作。在根据反洗钱(AML)、反恐怖 融资(CFT)和反扩散融资(CPF)的国际标准制 定机构 — 金融行动特别组织(FATF)制定的11 项有效性目标评估方法当中，澳门获得6项较高水 平级评的级成，员成之为一获。得亚太反洗钱集团(APG)高评 国籍:中国 语言能力:粤语，英文，普通话 教育背景及专业资格: 美国印第安纳大学金融、营运管理及 业务流程管理科学学位， 香港中文大学中国商法法律硕士学位， 注册舞弊审查师 (CFE)， 国际公认反洗钱师 (CAMs)， 中国政法大学法务会计研究中心特聘 研究员 项目合伙人 项德目勤地曾点协:助北一京家中国四大行开展国际 金架融与制方裁法风，险识评别估制，裁协内助部开风发险和并建对立其风控险制评措估施框进 经验简介: 张先生是德勤中国反洗钱及制裁合规咨询服务的主要专家， 在金融犯罪、地区法制及监管措施等方面拥有丰富知识和 广泛经验。在过去的18年中，张先生利用最新技术和方法， 帮助客户识别可疑及异常交易，处理监管、欺诈、员工诚信及其他方面的 复杂重要事项，并经常为政府、监管机构、执法机构及专业团体发表演讲。 张先生曾领导多个大型项目，如地区性洗钱风险评估、大中华区反洗钱/制 裁合规审查服务，以及其他遍布亚洲、欧洲和美国的监管项目等。 张先生服务过的客户主要包括国家和地区的监管机构，大型跨国银行，大 型国有银行，大中型商业银行，政策性银行，领先的保险公司，领先的支 付机构等。 在加入德勤前，张先生曾供职于另一四大会计师事务所美国所的财务咨询 • 服务部。 基于制裁风险与控制措施的评估结果，编写评估 报告，并为进一步完善制裁与合规管控提出改进 建议与实施方案，包括针对风险评估中识别的高 03 风险地区来优化分配银行资源，评估银行现行的 风控体系和管理机制是否能有效应对固有风险和 符合监管要求，根据银行内部控制要求和国际标 准提出进一步优化建议等。 04 德勤全球团队 项目总地监点:香港 德勤反洗钱团队曾为某大型跨国银行 提供以监管要求为导向的制裁合规服务，包括对 其过往多年香港门户历史交易的回顾，提供筛查、 数据分析、案件管理和调查的咨询服务。 他的主要职责包括: 项目合地伙点人:香港、北京、上海、 深圳等多地 05 • 同国际团队合作，将全球筛查被制裁实体相 关交易的解决方案本土化并全面落实; 在据严进格行遵提守取保，密转协换议和的加前载提(E下T，L)对并客对户s的wi数ft message进行连接处理; • • • 在一项根据海外监管机构要求的项目中，为 香港一家大型国际银行提供制裁合规审查服 务根;据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融 机构)条例》(打击洗钱条例)为香港首宗 制裁案件进行独立评估; 为融多制家裁政相府关机培关训和，金提融供机国构际提反供洗反钱洗监钱管及最金新 趋势解读与金融制裁最新案例分析等 • 对内部案件审阅平台的管理; • 为项目管理层和客户提供其所需的商务智能 数据报表，支持他们的商务判断等 熊宜川 条线核心成员 05 01 行评估。 02