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营运经纬
营运经纬
潍坊分行开展营运条线业务突击检查
2018 年 3 月 7 日、8 日和 14 日，潍坊分行计划财会部负责人张波与部门员
工谭凌玉分别对分行营业部、青州支行和诸城支行进行了营运及财务经费方面的
突击检查。
本次检查主要为监控视频抽查与现场检查相结合。通过视频抽查柜员日常业
务操作合规性，检查柜员日常行为是否严格按柜员禁止性规定执行。到各网点进
行现场突击检查，主要检查是否有代客保管、各类登记簿是否登记完整、合规，
是否能进行冠字号码查询，各类账户资料是否符合反洗钱要求，反洗钱宣传、培
训是否按要求开展并留存资料，NC 经费账务入账是否合规等内容。
本次检查旨在进一步规范前台业务操作，不断提升我行会计内控精细化管理
水平，提高风险防控能力，加强柜员反洗钱方面日常业务办理合规意识，保证日
常账户管理等符合监管部门反洗钱要求。同时也对支行 NC 日常账务报销处理情
况进行了检查，并提出了严格按规定报销账务的要求。
此外，本次检查过程中张总现场就各网点有疑问的营运业务操作问题，NC
账务处理问题，冠字号码查询等问题进行了讲解指导，并就提高对账率，加强柜
员风险意识，提升柜员日常学习能力等方面提供了建议，有利于各网点下一步更
加规范高效地办理业务。
（潍坊分行计划财会部）
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