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Enoncé du cas N°3
Missions du Back Office titres
Portez dans la case vide de la mission, la lettre de la définition qui vous semble le mieux
correspondre.
a- Cet objectif est réalisé par le suivi journalier et la comptabilisation des
mouvements financiers sur OPCVM, par le rapprochement entre le compte
1- Mission de dénouement et espèce de l’OPCVM et le teneur de compte ainsi que le rapprochement entre le
de règlement livraison
compte titre de l’OPCVM et le dépositaire et enfin le calculer de la valeur
liquidative et bien s’assurer qu’elle soit plausible.
b- Cet objectif est réalisé par la déclaration des écarts au compensateur et au
2- Mission sur les OST middle-office, le rapprochement des flux cash et titres, trouver l’origine des écarts
et les résoudre et enfin la mise à jour du reporting des écarts de longue durée.
c- Cet objectif est réalisé par la rédaction de procédures ou modes opératoires,
3- Mission sur la gestion des par la mise en place de tableaux de bord et création de reporting, par la mise en
OPCVM place de nouveaux systèmes d’information et enfin l’étude sur l’organisation et
l’ordonnancement des tâches.
d- Cet objectif est réalisé par la saisie des virements de fonds sur les plateformes
4- Mission sur la gestion de bancaires, la réalisation des rapprochements bancaires et la saisie comptable
trésorerie
des virements.
e- Le Back-Office rempli les formulaires de récupération des taxes, maintien le
5- Mission de réconciliation contact avec le fisc, met à jour les règles fiscales et la justification des crédits
d’impôts.
f- Cet objectif est réalisé par la confirmation des opérations aux contreparties, la
6- Mission de maîtrise validation des transactions dans les logiciels de Back-Office, la détection et
d’ouvrage résolution des anomalies et enfin l’annonce du solde des mouvements de la
journée à la trésorerie.
g- Cet objectif est réalisé par la vérification de la saisie des opérations arrivées à
7- Mission sur la fiscalité maturité, la demande des modalités de remboursement au middle-office, la
confirmation et paiement des coupons au dépositaire, la réception des fonds.
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