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Corrigé du cas N°4

Journée type d’un Back Office titres

En vous basant sur la liste ci-dessous, portez dans la case vide de la tâche, l’opérateur

qui vous semble le mieux correspondre.

Front office / Back office / Négociateur / Maroclear / Contrôleur interne

Chargement du carnet d’ordres.
Rapprocher le carnet d’ordres et détecter toutes anomalies qui peuvent exister entre le carnet d’ordre
transmis par le back office et les ordres figurant sur la station de négociation.
Vérifier au préalable le solde client titres et espèces avant mise dans la station de négociation.
Saisie des fiches d’ordres de la journée.

Vérifie les séquences des bons à ordre pour s’assurer de l’exhaustivité des ordres reçus, puis procède à
leur saisie sur le système interne.

Le fichier des transactions envoyé par la BVC et l’intègre dans le système d’information et de traitement
de la société.
Procède à l’affectation des ordres saisis aux transactions incorporées.

Validation de la journée.
Edite une copie du TRC, l’état des ventilations et les avis de confirmation, la classe dans le « dossier de
la journée boursière ».
Détection et résolution des anomalies.
Procède quotidiennement au rapprochement des comptes titres.
Etat quotidien de rapprochement titre à télécharger.
Les états sont rapprochés
Fichier risques calculé sur la base des opérations non dénouées.
Avis d’opérations de règlement : détail des sommes à régler ou à recevoir de la BVC.
Mouvement ISB : les opérations du jour.
Réception via CFT et intégration dans le système, des états provenant de Maroclear RCQS, RMQS, AORS,
MRLS
Rapprochement des états avec le système interne de la société.

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