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Aspects juridiques liés à la fonction et risques opérationnels

Brevet Bancaire Métiers – Chargé de clientèle Conducteur de Formation

 Cas N°2 :

Relier les définitions suivantes des événements générateurs de risques opérationnels aux différentes
catégories d’événements de risques opérationnels :

Pertes résultant d’actes visant à détourner des biens
ou à contourner des lois, des règles ou des Fraude interne
dispositions internes (sans implication d’une partie
interne à l’entreprise).

Pertes résultant d’actes visant à détourner des biens
ou à contourner des lois, des règles ou des
dispositions internes (avec implication d’une partie Fraude externe
interne à l’entreprise).

Pertes résultant d’un manquement, par inattention
ou par négligence, à des obligations envers des Clients, produits et
clients et pertes résultant de la nature et de la pratiques commerciale
structure de certains produits.

Pratiques en matière
Pertes résultant de perturbations de l’activité ou de d’emploi et sécurité sur
problèmes liés à des systèmes techniques.
le lieu de travail

Pertes résultant d’un problème dans le traitement
d’une transaction ou dans la gestion des processus; Dommage aux actifs
pertes subies dans le cadre des relations avec les corporels
partenaires commerciaux, les fournisseurs, etc.

Pertes résultant de dommages causés à des actifs Dysfonctionnements de
physiques par des catastrophes naturelles ou l’activité et des systèmes
d’autres évènements.

Pertes résultant d’actes contraires aux dispositions Exécution, livraison et
légales du travail ou aux conventions relatives à la
sécurité ou à la santé (du personnel). gestion des processus

CIFPB Année de formation 2018-2019 18/30