Page 413 - ขอต่อใบอนุญาตนายหน้าครั้งที่ 3
P. 413
มาตรฐานการกํากับดูแลธุรกิจประกันภัยที่เกี่ยวข้องกับ
คนกลางประกันภัย
มาตรฐาน 22.1 หน่วยงานที่กํากับดูแลมีความเข้าใจอย่างละเอียดและ
ครอบคลุมเกี่ยวกับความเสี่ยงด้าน ML/FT ที่บริษัทประกันภัยและคนกลาง
ประกันภัยต้องเผชิญ และใช้ข้อมูลที่มีอยู่เพื่อประเมินความเสี่ยงด้าน ML/FT ต่อ
ภาคการประกันภัยในประเทศของตนอย่างสมํ่าเสมอ
(1) การรับชําระเงิน หรือการรับเงินจากบุคคลภายนอก
(2) การรับการชําระเงินเป็นมูลค่าสูงมากหรือไม่จํากัดมูลค่า หรือ
การรับเงินมูลค่าน้อยกว่าแต่จํานวนหลายครั้ง
(3) การรับชําระเงินในรูปเงินสด ธนาณัติหรือแคชเชียร์เช็ค
(4) การรับชําระเงินบ่อยครั้งนอกตารางการชําระค่าเบี้ยประกันภัย
ปกติหรือค่าใช้จ่ายอื่น ๆ
413
