Page 5 - นโยบายการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์
P. 5
5.5 กา ไมSสามา ถใหQบ ิกา แกSลูกคQาใหQไดQ ับป ะโยชน ที่พึงไดQ ับอยSางเหมาะสม เนื่องจากบ ิษัทฯ ไดQ ับป ะโยชน จาก
ื
ผลของกา ใหQบ ิกา แกSลูกคQาห ือกา ทํา ุ ก มเพื่อลูกคQา ซึ่งไมSสอดคลQองกับป ะโยชน ที่ลูกคQาพึงไดQ ับ ห อ
เนื่องจากมีป ะโยชน ที่ขัดกันเอง ะหวSางลูกคQา
5.6 กา ใชQขQอมูลห ือโอกาสจากกา ใหQบ ิกา ในลักษณะดังตSอไปนี้
ื
Q
ํ
่
ู
ื
ุ
- ทํา ุ ก มเพื่อป ะโยชน ของตนเองห ือบคคลอื่นกSอนดาเนินกา เพ่อลกคา โดยอาศัยขQอมูลกา สังซ้อขาย
ห ือเขQาทํา ุ ก มของลูกคQาห ือกา ตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกคQา (Front run)
- อาศัยขQอมูลเกี่ยวกับกา วิเค าะห กา ลงทุนที่ตนเองจัดทําห ือไดQ ับมาเพื่อจะเผยแพ SกSอนมีกา เผยแพ S
กา วิเค าะห ดังกลSาว เพื่อซื้อขายผลิตภัณฑ ในตลาดทุนเพื่อป ะโยชน ของตนเองและบุคคลอื่น
ุ
- ซื้อขายห ือทํา ุ ก มในผลิตภัณฑ ในตลาดทุนโดยใชQขQอมูลภายในที่นSาจะเป`นกา เอาเป ียบตSอผูQลงทน
ทั่วไปห ือเปfดเผยขQอมูลภายในนั้นใหQบุคคลอื่นไดQใชQป ะโยชน
5.7 กา ใชQบัญชีซื้อขายห ือบัญชีเพื่อกา ทํา ุ ก มเกี่ยวกับผลิตภัณฑ ในตลาดทุนของลูกคQา เพื่อป ะโยชน ของ
ตนเองห ือบุคคลอื่น
5.8 กา มีสSวน Sวมในกา พิจา ณาห ืออนุมัติ ุ ก มที่ตนมีผลป ะโยชน เกี่ยวขQองกับ ุ ก มที่ทํากับบ ิษัทฯ
ะบบบงานและมาต กา ปWองกันและจัดกา ความขัดแยQงทางผลป ะโยชน
6. 6.6. 6. ะบบงานและมาต กา ปWองกันและจัดกา ความขัดแยQงทางผลป ะโยชน งานและมาต กา ปWองกันและจัดกา ความขัดแยQงทางผลป ะโยชน
ะ
บ
บงานและมาต กา ปWองกันและจัดกา ความขัดแยQงทางผลป ะโยชน
ะ
บ
บ ิษัทฯ จะตQองจัดใหQมี ะบบงานและมาต กา ปWองกันและจัดกา ความขัดแยQงทางผลป ะโยชน ดังตSอไปนี้
6.1 กา บ ิหา จัดกา และกา จํากัดกา ใชQขQอมูลภายใน
- จัดโค งส Qางองค ก ที่แบSงแยกหนSวยงานและบุคลาก ที่มีความขัดแยQงทางผลป ะโยชน (หลัก Chinese
wall) ห ือมีขQอมูลที่ลSวง ูQมาจากกา ปฏิบัติหนQาที่อันเป`นขQอมูลที่มิพึงเปfดเผย
- กําหนด ะเบียบปฏิบัติงานที่เกี่ยวขQองกับกา ไดQ ับขQอมูลภายใน เพื่อจํากัดขอบเขตกา ใชQขQอมูลภายในเฉพาะ
เทSาที่จําเป`นกา ปฏิบัติงาน (หลัก Need to know)
- มี ะบบกา เก็บ ักษาขQอมูลภายในที่มีป ะสิท ิภาพ ทั้งขQอมูลที่เป`นเอกสา และขQอมูลใน ะบบอิเล็กท อนิกส
เพื่อปWองกันมิใหQสวนงานและห ือบุคลาก อื่นที่ไมSมีสวนเกี่ยวขQอง ับ ูQห ือเขQาถึงขQอมูลในความ ับผิดชอบ
S
S
ของกันและกันไดQ
6.2 กา กําหนดมาต กา ควบคุมภายใน กา กํากับดูแลและต วจสอบ เพื่อปWองกันกา ลSวง ูQขQอมูลภายใน ะหวSาง
หนSวยงานและบุคลาก
ั
W
- จัดใหQมีจ ยาบ ณ หลักปฏิบัติตSาง ๆ ของพนักงานที่เป`นลายลกษณ อักษ โดยเฉพาะเ ื่องกา ปองป าม
กา ใชQป ะโยชน จากขQอมูลภายใน และมีกา สื่อสา ใหQพนักงาน ับท าบและถือปฏิบัติอยSางเค Sงค ัด
- จัดใหQมีชSองทางที่พนักงานสามา ถแจQงพฤติกา ณ อันคว สงสัยเกี่ยวกับกา ฝqาฝrนกฎหมายห ือนโยบาย
จ ยาบ ณ และหลักปฏิบัติ โดยพนักงานไมSตQองเปfดเผยชื่อตนเอง และตQองดําเนินกา ต วจสอบเ ื่อง
ดังกลSาวโดยไมSชักชQา
6.3 กา กําหนดมาต กา ปWองกันและจัดกา กา ก ะทําที่อาจมีความขัดแยQงทางผลป ะโยชน ก ณีกา บ
ั
ผลป ะโยชน ตอบแทนเนื่องจากกา ป ะกอบ ุ กิจ
ื
- กําหนดแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับกา ับของขวัญห ือป ะโยชน ตอบแทนอื่นใดจากลูกคQา ผูQใหQบ ิกา ห อ
บุคคลอื่น โดยมีกา สื่อสา ใหQพนักงานท าบ
บ ิษัท เมืองไทยป ะกันชีวิต จํากัด (มหาชน) 5 55 5
ั
(สําห ับใชQภายในบ ิษทเทSานั้น)
