Page 193 - ขอต่อใบอนุญาตตัวแทนครั้งที่ 3
P. 193
กระบวนการวางแผนการลงทุนส่วนบุคคล
1. การวิเคราะห์เป้าหมายของบุคคล
• ลูกค้าจะต้องกําหนดเป้าหมายการลงทุน และประเมินความเสี่ยงที่ยอมรับได้
2. การรวบรวมข้อมูลและการกําหนดเป้าหมาย
• เป็นการรวบรวมข้อมูลทางการเงินของลูกค้า เพื่อใช้วางแผนทางการเงิน
• ข้อมูลทางการเงิน เช่น สมุดเงินฝากธนาคาร รายละเอียดรายรับ รายจ่าย เป็นต้น
193
