Page 40 - เพื่อขอขึ้นทะเบียน UN1
P. 40
5. ประกาศนายทะเบียนเรื่องการขึ้นทะเบียนเป็นตัวแทนและนายหน้าประกัน
ชีวิตขายกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน (Unit-Linked Life Policy)
คําศัพท์ที่สําคัญในประกาศนายทะเบียนฯ (ต่อ)
6. เสนอขาย การชักชวน ชี้ช่อง หรือจัดการให้บุคคลทําสัญญาประกันชีวิตกับบริษัท
7. ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ นิติบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภท
การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน การค้าหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และ
การจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ตามกฏหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาด
หลักทรัพย ์
์
8. นักวิเคราะห์การลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านตลาดทุนหรือด้านหลักทรัพย
และหมายความรวมถึงบุคคลที่มีคุณสมบัติอย่างน้อยเทียบเท่านักวิเคราะห์การลงทุน
ปัจจัยพื้นฐานด้านตลาดทุน หรือด้านหลักทรัพย์ ที่ได้รับการแต่งตั้งจากผู้ประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์และได้รับความเห็นชอบตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย ์
9. ผู้แนะนําการลงทุน ผู้แนะนําการลงทุนด้านตลาดทุน ด้านหลักทรัพย์ หรือด้านกองทุนและ
หมายความรวมถึงบุคคลที่มีคุณสมบัติอย่างน้อยเทียบเท่าผู้แนะนําการลงทุนด้านตลาดทุน ด้าน
หลักทรัพย์ หรือด้านกองทุน เช่น ผู้วางแผนการลงทุน ที่ได้รับการแต่งตั้งจากผู้ประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์และได้รับความเห็นชอบตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย ์
40
