Page 74 - การเงินเพื่อชีวิต 3 สค32029

65

ลงโทษผู้กระท าผิดบทบัญญัติในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

อาทิ การเปิดเผยข้อมูลอันเป็นเท็จ การฉ้อฉลทุจริต และการกระท าอันไม่เป็นธรรมในการซื้อ

ขายหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ในกรณีการตรวจสอบความผิดปกติในการซื้อขายหลักทรัพย์ จะมีตลาด

หลักทรัพย์แห่งประเทศไทยที่ท าหน้าที่เป็นด่านแรกในการตรวจสอบข้อมูล และหากพบความ

ผิดปกติ ก็จะจัดส่งข้อมูลให้ ก.ล.ต. ตรวจสอบข้อมูลในเชิงลึก และด าเนินการต่อไปในฐานะผู้ใช้

บังคับกฎหมาย

5) พัฒนาตลาดทุน ได้แก่

5.1) การพัฒนาในเชิงโครงสร้าง เช่น การปรับปรุงคุณภาพบริษัทจดทะเบียน

การปรับปรุงกระบวนการซื้อขายหลักทรัพย์ การเสนอขายผลิตภัณฑ์ทางการเงิน เป็นต้น

5.2) ส่งเสริมให้กิจการและประชาชนเข้าถึงทุนและสามารถใช้ประโยชน์
จากตลาดทุน โดยส่งเสริมช่องทางการระดมทุนและเครื่องมือต่าง ๆ เพื่อให้กิจการสามารถระดมทุน

ด้วยรูปแบบและต้นทุนที่เหมาะสม ในขณะเดียวกันเป็นการเพิ่มทางเลือกให้แก่ผู้ลงทุนด้วย

ตลอดจนส่งเสริมให้เกิดการออมเพื่อรองรับการเกษียณ เพื่อเตรียมความพร้อมการเข้าสู่สังคม

ผู้สูงอายุ

5.3) การเสริมสร้างประสิทธิภาพและความสามารถในการแข่งขันของ

ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางให้สามารถแข่งขันได้ทั้งในและต่างประเทศ

5.4) การส่งเสริมให้ผู้เกี่ยวข้องในตลาดทุนมีความพร้อมรู้เท่าทันและ

ใช้ประโยชน์จากเทคโนโลยีทางการเงิน (FinTech)

หน่วยงานที่อยู่ภายใต้การก ากับดูแลของ ก.ล.ต.

1) ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์

จัดการกองทุน และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

1.1) บริษัทหลักทรัพย์ คือบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ท าธุรกิจหลักทรัพย์

เช่น เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และการจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์

1.2) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน คือ บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ท า

ธุรกิจหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการจัดการเงินของบุคคลอื่นหรือของประชาชน

1.3) ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คือ บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้
เป็นตัวแทนหรือผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ชุดวิชาการเงินเพื่อชีวิต 3 | หน่วยการเรียนรู้ที่ 1 ว่าด้วยเรื่องของเงิน