Page 130 - ขอต่อใบอนุญาตนายหน้าครั้งที่ 3
P. 130
ี่
คุณสมบัติและหน้าทของนายหน้าประกันชีวิตในการนําเสนอผลิตภัณฑ์
แบบ Universal Life และ Unit-Linked
2. ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ (ต่อ)
3. การให้ความช่วยเหลือผู้ลงทุนให้ซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่
ไม่เหมาะสมกับฐานะการเงิน
์
(1) ไม่สนับสนุน หรือร่วมมือกับผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่
เหมาะสมกับฐานะทางการเงิน ความสามารถในการชําระหนี้ หรือข้อจํากัดการลงทุนของผู้ลงทุน เช่น ชําระ
ค่าซื้อหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นต้น
์
(2) ต้องไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการใช้เงินกู้นอกระบบเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย/สัญญาซื้อขาย
ล่วงหน้า เช่น ใช้หรือจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบ ให้การสนับสนุน หรือช่วยเหลือหรือรู้เห็นว่ามีการใช้เงินกู้
์
นอกระบบในการซื้อขายหลักทรัพย/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น
130
