Page 132 - ขอต่อใบอนุญาตนายหน้าครั้งที่ 3
P. 132
ี่
คุณสมบัติและหน้าทของนายหน้าประกันชีวิตในการนําเสนอผลิตภัณฑ์
แบบ Universal Life และ Unit-Linked
2. ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ (ต่อ)
ง. บริษัทหลักทรัพย หรือบริษัทที่เกี่ยวข้องอยู่ระหว่างทําหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินตาม
์
ประกาศว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดําเนินงาน
จ. ผู้แนะนําการลงทุนได้รับค่าธรรมเนียมในการติดต่อ ชักชวน หรือให้คําแนะนําแก่ผู้ลงทุนในอัตราท ี่
แตกต่างกัน เช่น ได้รับค่าธรรมเนียมจากการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหนึ่งมากกว่าอีกกองทุนรวมหนึ่ง
เป็นต้น
์
(2) ดําเนินการตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย และตลาดหลักทรัพย ์
์
แห่งประเทศไทยว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจําหน่ายหลักทรัพย ในกรณีที่นักวิเคราะห์การ
ลงทุน และผู้แนะนําการลงทุนทําหน้าที่ชักชวน แนะนําให้ผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย หรือเผยแพร่บทความหรือ
์
งานวิจัยเกี่ยวกับหลักทรัพย ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์เป็นผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์ตามประกาศดังกล่าว
์
132
