Page 134 - ขอต่อใบอนุญาตนายหน้าครั้งที่ 3
P. 134
ี่
คุณสมบัติและหน้าทของนายหน้าประกันชีวิตในการนําเสนอผลิตภัณฑ์
แบบ Universal Life และ Unit-Linked
2. ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ (ต่อ)
(2) ต้องปฏิบัติตามระเบียบปฏิบัติเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของพนักงาน
์
(3) ไม่เรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียม หรือค่าตอบแทนจากผู้ลงทุนนอกเหนือจากที่ต้องชําระต่อบริษัท
หลักทรัพย ์
6. การปฏิบัติงานอื่น
(1) ต้องรักษาความลับของผู้ลงทุน เช่น การไม่นําข้อมูลส่วนบุคคล ข้อมูลการลงทุนในหลักทรัพย/
์
ี่
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อมูลทางการเงินของผู้ลงทุนไปเปิดเผย เว้นแต่เป็นการเปิดเผยตามหน้าท เป็นต้น
์
(2) ไม่รับประกันต่อผู้ลงทุนเกี่ยวกับผลตอบแทน ผลประโยชน ผลขาดทุน หรือความเสียหายที่อาจเกิด
จากการซื้อขายหลักทรัพย/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
์
134
