Page 6 - นโยบายการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest)

5.3 กา ไดP ับห ือจะไดP ับคRาตอบแทนห ือป ะโยชน อื่นใดไมRวRาใน ูปเงิน สิ่งของ ห ือบ ิกา จากบุคคลใดๆ ยิ่งกวา R

ป ะโยชน ปกติที่พึงไดP ับจากกา ป ะกอบ ุ กิจ
5.4 กา ไดP ับห ือจะไดP ับคRาตอบแทน โดยเอื้อป ะโยชน ใหPแกRลูกคPา ายใด ๆ ยิ่งกวRาป ะโยชน ของลูกคPาอก ายหนึ่ง
ี
ซึ่งทําใหPมีกา เลือกปฏิบัติอยRางไมRเป`น มตRอลูกคPาอีก ายหนึ่งที่อยูRในกลุRมลูกคPาป ะเภทเดียวกันซึ่งคว จะไดP บ
ั
บ ิกา ที่เทRาเทียมกัน

5.5 กา ไมRสามา ถใหPบ ิกา แกRลูกคPาใหPไดP ับป ะโยชน ที่พึงไดP ับอยRางเหมาะสม เนื่องจากบ ิษัทฯ ไดP ับป ะโยชน จาก
ผลของกา ใหPบ ิกา แกRลูกคPาห ือกา ทํา ุ ก มเพื่อลูกคPา ซึ่งไมRสอดคลPองกับป ะโยชน ที่ลูกคPาพึงไดP ับ ห อ
ื
เนื่องจากมีป ะโยชน ที่ขัดกันเอง ะหวRางลูกคPา

5.6 กา ใชPขPอมูลห ือโอกาสจากกา ใหPบ ิกา ในลักษณะดังตRอไปนี้

ื
่
P
ื
ู
ุ
ํ
- ทํา ุ ก มเพื่อป ะโยชน ของตนเองห ือบคคลอื่นกRอนดาเนินกา เพ่อลกคา โดยอาศัยขPอมูลกา สังซ้อขาย
ห ือเขPาทํา ุ ก มของลูกคPาห ือกา ตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกคPา (Front run)
- อาศัยขPอมูลเกี่ยวกับกา วิเค าะห กา ลงทุนที่ตนเองจัดทําห ือไดP ับมาเพื่อจะเผยแพ RกRอนมีกา เผยแพ R
กา วิเค าะห ดังกลRาว เพื่อซื้อขายผลิตภัณฑ ในตลาดทุนเพื่อป ะโยชน ของตนเองและบุคคลอื่น
ุ
- ซื้อขายห ือทํา ุ ก มในผลิตภัณฑ ในตลาดทุนโดยใชPขPอมูลภายในที่นRาจะเป`นกา เอาเป ียบตRอผูPลงทน
ทั่วไปห ือเปhดเผยขPอมูลภายในนั้นใหPบุคคลอื่นไดPใชPป ะโยชน
5.7 กา ใชPบัญชีซื้อขายห ือบัญชีเพื่อกา ทํา ุ ก มเกี่ยวกับผลิตภัณฑ ในตลาดทุนของลูกคPา เพื่อป ะโยชน ของ
ตนเองห ือบุคคลอื่น

5.8 กา มีสRวน Rวมในกา พิจา ณาห ืออนุมัติ ุ ก มที่ตนมีผลป ะโยชน เกี่ยวขPองกับ ุ ก มที่ทํากับบ ิษัทฯ

P
6. 6.6. 6. ะบบงานและมาต กา ปVองกันและจัดกา ความขัดแยPP ะบบงานและมาต กา ปVองกันและจัดกา ความขัดแยPงทางผลป ะโยชน งทางผลป ะโยชน
ะบบงานและมาต กา ปVองกันและจัดกา ความขัดแยงทางผลป ะโยชน
ะบบงานและมาต กา ปVองกันและจัดกา ความขัดแยงทางผลป ะโยชน
บ ิษัทฯ จะตPองจัดใหPมี ะบบงานและมาต กา ปVองกันและจัดกา ความขัดแยPงทางผลป ะโยชน ดังตRอไปนี้
ั
6.1 คณะก มกา บ ิษัทตPอง ายงานกา มีสRวนไดPเสียกRอนกา พิจา ณาวา ะกา ป ะชุมคณะก มกา บ ิษท และจด
ั
ใหPมีกา บันทึกไวPใน ายงานกา ป ะชุม วมถึง กําหนดวิ ีปฏิบัตของก มกา ที่มีสRวนไดPเสียในวา ะกา ป ะชุม
ิ
นั้น ๆ
ทั้งนี้ บ ิษัทฯ ตPองกําหนดแนวทางในกา ติดตาม ายกา ที่อาจมีความขัดแยPงทางผลป ะโยชน ก มกา ตPอง
ายงานกา มีสRวนไดPเสยห ือผลป ะโยชน จากแหลRงตRางๆ ทั้งของตนเอง คูRสม ส และบุต ที่ยังไมRบ ลุนิติภาวะ
ี
ของก มกา

บ ิษัท เมืองไทยป ะกันชีวิต จํากัด (มหาชน) 6 66 6
(สําห ับใชPภายในบ ิษทเทRานั้น)
ั