Page 52 - GRC-BOOK-NEW2

t the Fundamentals of Compliance mindmaphe Fundamentals of Compliance mindmap

The FUNDAMENTALS of
COMPLIANCE

(C)

C.1. Moving Beyond Compliance to True Business Value

C.2. Intisari Fungsi Kepatuhan
- C.2.1. Konsep Tugas dan Fungsi Kepatuhan BASEL
- Fungsi Independen
Untuk:
1. Mengidentifikasi
2. Mengukur
-
3. Memberi sarang
4. Memonitor
5. Melaporkan
Risiko kepatuhan (risiko hukum/sanksi regulator, kerugian akibat & kehilangan
reputasi sebagai akibat tidak menjalankan kepatuhan hukum, regulasi,
code of conduct & norma-norma best practices)
10 Prinsip kepatuhan (Sound Practice) yang dapat dijadikan acuan di seluruh dunia
C.2.2. Konsep Three Line of Defence
- Lini 1: Unit Bisnis
Lingkungan pengendalian yang kondusif
- Konsistensi pelaksanaan kebijakan dan prosedur manajemen risiko
Pengendalian internal yang efektif
Lini 2: Risk Management & Compliance
Mengembangkan dan memantau manajemen risiko
- Pengawasan agar fungsi bisnis melaksanakan kebijakan dan SOP manajemen risiko
Memantau dan melaporkan risiko
Lini 3: Audit Intern
Melakukan review dan evaluasi implementasi manajemen risiko
-
Memastikan bahwa pertahanan lapis 1 dan lapis 2 berjalan baik
C.2.3. Konsep Tugas dan Fungsi Kepatuhan BI/OJK
- Patuh terhadap:
Peraturan
- Undang-undang
Komitmen terhadap regulator Mewujudkan terlaksananya budaya kepatuhan
PBI tentang pelaksanaan - Mengelola risiko kepatuhan
Memastikan agar kebijakan dan SOP telah patuh
Fungsi kepatuhan
Memastikan kepatuhan bank terhadap komitmen bank
C.3. Penerapan Tugas dan Fungsi Kepatuhan
C.4. Manajemen Risiko Kepatuhan

26 The Fundamentals of GRC