Page 55 - GRC-BOOK-NEW2
P. 55

t the Fundamentals of Compliance mindmaphe Fundamentals of Compliance mindmap







                 The FUNDAMENTALS of
                 COMPLIANCE

                 (C)




                          C.1. Moving Beyond Compliance to True Business Value

                          C.2. Intisari Fungsi Kepatuhan

                          C.3. Penerapan Tugas dan Fungsi Kepatuhan

                          C.4. Manajemen Risiko Kepatuhan
                          -  C.4.1. Sumber Risiko Kepatuhan
                                  Perilaku hukum
                                  Perilaku organisasi
                              -
                                  Kurangnya pemahaman terhadap UU dan ketentuan
                                  Pengawasan yang tidak memadai
                             C.4.2. Pedoman Penerapan Manajemen Risiko Kepatuhan
                              -   Faktor Eksposure Risiko
                                       Aktivitas usaha bank
                                  -    Ketidakpatuhan suatu bank
                                       Litigasi
                                  Memastikan Efektifitas
                                      Menetapkan kebijakan
                                      Menetapkan prosedur
                                  -
                                      Kebijakan SDM
                                      Mengembangkan sistem pengendalian internal
                             C.4.3. Penilaian Risiko Kepatuhan
                              -   Risiko inheren kepatuhan
                                       Jenis dan signifikat pelanggaran
                                  -    Frekuensi pelanggaran dan/atau track record ketidakpatuhan
                                       Pelanggaran terhadap ketentuan atau standar bisnis
                                  Kualitas Penerapan Manajemen Risiko Kepatuhan
                                      Tata Kelola Risiko (Risk Governance) Kepatuhan
                                      Kerangka Manajemen Risiko (Risk Management Framework) Kepatuhan
                                  -
                                      Proses Manajemen Risiko Kepatuhan, SIM dan SDM
                                      Sistem Pengendalian Risiko (Control System Kepatuhan
                                  Pengawasan yang tidak memadai
                                  -
                                      Peringkat 1 (low), 2 (low to moderate),
                                      3 (moderate), 4 (moderate to high dan 5 (high)



                                                      The Fundamentals of GRC    29
   50   51   52   53   54   55   56   57   58   59   60