Page 53 - GRC-BOOK-NEW2

t the Fundamentals of Compliance mindmaphe Fundamentals of Compliance mindmap

The FUNDAMENTALS of
COMPLIANCE

(C)

C.1. Moving Beyond Compliance to True Business Value

C.2. Intisari Fungsi Kepatuhan

C.3. Penerapan Tugas dan Fungsi Kepatuhan
- C.3.1. Kewajiban Dekom dan Direksi
- Dewan Komisaris
- Pengawasan - Mengevaluasi pelaksanaan fungsi kepatuhan
paling kurang 2 kali/tahun
Memberikan Saran - Berdasarkan hasil evaluasi, Dekom menyampaikan saran
untuk meningkatkan kualitas fungsi kepatuhan kepada
Direksi Dirut (tembusan Dirkep)
- Wajib menumbuhkan dan mewujudkan budaya kepatuhan
Memastikan terlaksananya fungsi kepatuhan bank
C.3.2. Tugas dan Tanggung Jawab Direktur Kepatuhan
- Dewan Komisaris
- Independensi
Memiliki Integritas
Memiliki Pengetahuan mengenai peraturan BI/OJK atau UU
Rangkap Jabatan
- Tidak merangkap sebagai
- Dirut
Wadirut
Dilarang membawahkan fungsi
Bisnis dan operasional
Manajemen risiko (melakukan pengambilan keputusan kegiatan usaha)
Treasury
-
Keuangan dan Akuntansi
Pengadaan Barang dan Jasa
Teknologi Informasi
Direksi Audit Intern
Merumuskan strategi budaya kepatuhan
Mengusulkan kebijakan kepatuhan yang akan ditetapkan Direksi
Menetapkan sisdur kepatuhan menyusun ketentuan dan pedoman internal
-
Meminimalkan risiko kepatuhan
C.3.3. Pelaksanaan Fungsi Kepatuhan Mencegah agar kebijakan dan/atau keputusan Direksi tidak menyimpang
Tidak menghilangkan hak dan kewajiban Dirkep sebagai anggota Direksi
C.4. Manajemen Risiko Kepatuhan Melakukan tugas-tugas lainnya terkait fungsi kepatuhan

The Fundamentals of GRC 27