Page 104 - ขอต่อใบอนุญาตตัวแทนครั้งที่ 3
P. 104
คุณสมบัติและหน้าที่ของตัวแทนประกันชีวิตในการน าเสนอผลิตภัณฑ์
แบบ Universal Life และ Unit-linked
2. ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ (ต่อ)
ิ
ค. ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในการปฏิบัตงานที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุนก าหนด ตัวอย่างคือ
้
แนวทางการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการรู้จักลูกค้า และตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกคา
(5) ต้องไม่มีพฤติกรรมที่เป็นการกระท าอันไม่เป็นธรรม หรือการเอาเปรียบผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์
ุ
หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือมีหรือเคยมีส่วนร่วม หรือสนับสนุนการกระท าดังกล่าวของบคคลอื่น เช่น
ก. ต้องไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระท าอันไม่เป็นธรรม ไม่ว่าในฐานะตัวการร่วม หรือ
ผู้สนับสนุนการกระท าดังกล่าว
ข. ต้องไม่มีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมที่เกี่ยวข้องกับการกระท าอันไม่เป็นธรรม เช่น การจัดหาบัญชีซื้อ
ขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นเพื่อใช้ในการสร้างราคา หรือเป็นผู้ส่งค าสั่งที่ไม่เหมาะสมในลักษณะการสร้าง
ราคา หรือเป็นผู้จัดการด้านการรับจายเงิน เป็นต้น
่
104
