Page 102 - ขอต่อใบอนุญาตตัวแทนครั้งที่ 3
P. 102
คุณสมบัติและหน้าที่ของตัวแทนประกันชีวิตในการน าเสนอผลิตภัณฑ์
แบบ Universal Life และ Unit-linked
2. ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ (ต่อ)
(3) ต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วย
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า และหลักเกณฑ์ที่ออกตามกฎหมายดังกล่าว โดยเฉพาะอย่างยิ่งหลักเกณฑ์ที่
ื
เกี่ยวกับการติดต่อ ชักชวน ให้ค าแนะน า วางแผน หรือการวิเคราะห์คุณค่าหรอความเหมาะสมในการซื้อขาย
หรือการลงทุนในหลักทรัพย์ หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ไม่ว่าในส่วนที่ใช้บังคับกับตนเอง หรือผู้
ประกอบธุรกิจ เช่น
ก. ต้องใช้ระบบการบันทึกการให้ค าแนะน า การรับค าสั่งซื้อขาย และการเจรจาตกลงเกี่ยวกับการ
ลงทุน กับผู้ลงทุนที่บริษัทจัดไว้ และจัดเก็บบทวิเคราะห์ไว้ตามระยะเวลาที่หลักเกณฑ์ก าหนด
ข. ต้องให้ค าแนะน าและข้อมูลแก่ผู้ลงทุนเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ต่าง ๆ อย่างชัดเจนและถูกต้อง เช่น การ
วางหลักประกัน การค านวณ Excess Equity การบังคับขาย เป็นต้น
102
