Page 97 - ขอต่อใบอนุญาตตัวแทนครั้งที่ 3
P. 97
คุณสมบัติและหน้าที่ของตัวแทนประกันชีวิตในการน าเสนอผลิตภัณฑ์
แบบ Universal Life และ Unit-linked
2. ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ (ต่อ)
์
ุ
3. การให้ความช่วยเหลือผู้ลงทนให้ซื้อขายหลักทรัพย/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าทไม ่
ี่
เหมาะสมกับฐานะการเงิน
(1) ไม่สนับสนุน หรือร่วมมือกับผู้ลงทุนในการซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่
เหมาะสมกับฐานะทางการเงิน ความสามารถในการช าระหนี้ หรือข้อจ ากัดการลงทุนของผู้ลงทุน เช่น ช าระ
ค่าซื้อหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นต้น
(2) ต้องไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการใช้เงินกู้นอกระบบเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขาย
็
ล่วงหน้า เช่น ใช้หรือจัดหาแหล่งเงินกู้นอกระบบ ให้การสนับสนุน หรือช่วยเหลือหรือรู้เหนว่ามีการใช้เงินกู้
นอกระบบในการซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น
97
