Page 99 - ขอต่อใบอนุญาตตัวแทนครั้งที่ 3
P. 99
คุณสมบัติและหน้าที่ของตัวแทนประกันชีวิตในการน าเสนอผลิตภัณฑ์
แบบ Universal Life และ Unit-linked
2. ต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ (ต่อ)
ง. บริษัทหลักทรัพย์ หรือบริษัทที่เกี่ยวข้องอยู่ระหว่างท าหนาที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินตาม
้
ประกาศว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดาเนินงาน
จ. ผู้แนะน าการลงทุนได้รับค่าธรรมเนียมในการติดต่อ ชักชวน หรือให้ค าแนะน าแก่ผู้ลงทุนในอัตราที่
แตกต่างกัน เช่น ได้รับค่าธรรมเนียมจากการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหนงมากกว่าอีกกองทุนรวมหนง
ึ่
ึ่
เป็นต้น
(2) ด าเนินการตามหลักเกณฑ์ที่ก าหนดในประกาศคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทยว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจ าหนายหลักทรัพย์ ในกรณีที่นักวิเคราะห์การ
่
ลงทุน และผู้แนะน าการลงทุนท าหน้าที่ชักชวน แนะน าให้ผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ หรือเผยแพร่บทความหรือ
งานวิจัยเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์เป็นผู้จัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ตามประกาศดังกล่าว
99
