Page 174 - ขอต่อใบอนุญาตตัวแทนครั้งที่ 3
P. 174
กระบวนการวางแผนการลงทุนส่วนบุคคล
1. การวิเคราะห์เป้าหมายของบุคคล
• ลูกค้าจะต้องก าหนดเป้าหมายการลงทุน และประเมินความเสี่ยงที่ยอมรับได้
2. การรวบรวมข้อมูลและการก าหนดเป้าหมาย
• เป็นการรวบรวมข้อมูลทางการเงินของลูกค้า เพื่อใช้วางแผนทางการเงิน
• ข้อมูลทางการเงิน เช่น สมุดเงินฝากธนาคาร รายละเอียดรายรับ รายจ่าย เป็นต้น
174
