Page 10 - Código Ética FAVUIS

CÓDIGO DE ÉTICA

Y CONDUCTA

MANEJO DE CONFLICTO DE INTERES

Los Asociados, miembros de los Órganos de Administración, Empleados y demás partes
vinculadas del FAVUIS, se encuentran en una situación de conflicto de interés cuando en razón
a su cargo, rol o funciones, deban decidir, realizar u omitir alguna acción que conlleve escoger
entre los intereses de la organización y su interés personal o de un tercero; de tal manera, que
al optar por cualquiera de estos dos últimos, obtendría un beneficio moral o material, que de
otra forma no percibiría, desatendiendo así los deberes legales, contractuales, estatutarios y
éticos.

Con respecto a la prevención y control del riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del
Terrorismo, se han establecido los siguientes escenarios donde puede generarse un conflicto
de interés en el desarrollo de las actividades propias del objeto social:

a. Detección de Operaciones Inusuales y determinación de operaciones sospechosas:
Se entiende que existe un conflicto de interés en este sentido, cuando éstas han sido realizadas
por su cónyuge o compañero(a) permanente o familiares hasta segundo grado de
consanguinidad, primero de afinidad y primero civil, o respecto de aquellas operaciones en las
que la persona encargada de realizar el análisis sobre las mismas, tenga algún interés personal
o busque el favorecimiento de otra persona de manera directa o indirecta para facilitar a través
de las actividades del FAVUIS, actividades delictivas relacionadas con el Lavado de Activos y la
Financiación del Terrorismo;
b. Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS): Existe un conflicto de interés en este
sentido, cuando para tomar la decisión de realizar el Reporte de una Operación Sospechosa,
existan intereses personales de quien realiza el respectivo reporte o se trata de operaciones
realizadas por su cónyuge o compañero(a) permanente o familiares hasta segundo grado de
consanguinidad, primero de afinidad y primero civil.

Cuando el FAVUIS se vea expuesto a un conflicto de interés, o concurran dudas sobre la
existencia del mismo, se deberá atender de manera inmediata el siguiente proceder:

- Informar por escrito sobre la situación en conflicto de interés a su superior jerárquico, quien
determinará el tratamiento y responsable para dar continuidad al respectivo proceso; -
Abstenerse de intervenir directa o indirectamente en las actividades o decisiones que tengan
relación con la situación en conflicto de interés, o cesar toda actuación cuando tenga
conocimiento sobre la misma;

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Ortiz Armero, Johnny Andrés
Sarabia Velásquez, Dorely Esperanza