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Comprendre la Banque
Zoom sur la Conformité, Risques & contrôle
▪ Le contrôle interne: le dispositif permet la vérification des opérations et
procédures internes, la mesure, la surveillance et la maîtrise des risques, la
fiabilité des données comptables et financières, l’efficacité des canaux de
circulation de l’information
▪ Lutte contre le blanchiment des capitaux: BAM a mis en place un
dispositif de vigilance qui prévoit la connaissance approfondie du client, le
suivi et la surveillance des opérations, l’existence d’un système
d’information adéquat et fiable, la maj des documents, des missions d’audit
du dispositif de vigilance
▪ La Conformité: l’obligation de la mise en place de la fonction «Conformité»
au sein de tous les établissements de crédits pour veiller en permanence au
suivi du risque de non-conformité
