Page 49 - Microsoft Word - Up BB Annual Report 2560

9 (L4)-F1 มีโอกาสเกิดการกําหนดนโยบายประโยชน์ต่อ 1,1 9 (L4)-F1 มีโอกาสเกิดการกําหนดนโยบายประโยชน์ 1,1
ตนเองหรือพวกพ้องที่ไม่เป็นธรรมหรือเพื่อเอื้อ**( ชฟน. ต่อตนเองหรือพวกพ้องที่ไม่เป็นธรรมหรือเพื่อ
4.1) เอื้อ**( ชฟน. 4.1)
10 (L4) F2มีโอกาสเกิดกรณีการใช้อํานาจหน้าที่ในการหา 1,2 10 (L4) F2มีโอกาสเกิดกรณีการใช้อํานาจหน้าที่ใน 1,1
ประโยชน์ส่วนตนหรือพวกพ้อง **( ชฟน. 4.2) การหาประโยชน์ส่วนตนหรือพวกพ้อง **(
ชฟน. 4.2)
11 (L4) F3 มีโอกาสเกิดการให้หรือ เรียกรับสินบน**( ชฟน. 1,1 11 (L4) F3 มีโอกาสเกิดการให้หรือ เรียกรับสินบน** 1,1
4.3) ( ชฟน. 4.3)
12 (L4) F4 มีโอกาสเกิดการเจตนาฝ่าฝืน/การไม่ปฏิบัติตาม 1,1 12 (L4) F4 มีโอกาสเกิดการเจตนาฝ่าฝืน/การไม่ 1,1
กฎ ระเบียบเพื่อประโยชน์ส่วนตัว หรือ พวกพ้อง **( ปฏิบัติตามกฎ ระเบียบเพื่อประโยชน์ส่วนตัว หรือ
ชฟน. 4.4) พวกพ้อง **( ชฟน. 4.4)
13 (L4) F5 มีโอกาสเกิดการตกแต่งรายงานผลการ 1,1 13 (L4) F5 มีโอกาสเกิดการตกแต่งรายงานผลการ 1,1
ดําเนินงานที่สําคัญเพื่อให้ผู้ใช้รายงานสําคัญผิดหรือ ดําเนินงานที่สําคัญเพื่อให้ผู้ใช้รายงานสําคัญผิด
เพื่อให้ได้ผลตามเป้าหมายของตัวชี้วัด KPI ที่รับผิดชอบ** หรือ เพื่อให้ได้ผลตามเป้าหมายของตัวชี้วัด KPI ที่
( ชฟน. 4.5) รับผิดชอบ**( ชฟน. 4.5)
14 (L4) F6 มีโอกาสเกิดกรณีการนําทรัพย์สิน/พัสดุ กฟผ.ไป 1,1 14 (L4) F6 มีโอกาสเกิดกรณีการนําทรัพย์สิน/พัสดุ 1,1
ใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตน **( ชฟน. กฟผ.ไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตน
4.6) **( ชฟน. 4.6)
15 (L4) F7 มีโอกาสเกิดการใช้ IT เพื่อการกระทําการทุจริต 1,1 15 (L4) F7 มีโอกาสเกิดการใช้ IT เพื่อการกระทําการ 1,1
**( ชฟน. 4.7) ทุจริต **( ชฟน. 4.7)
16 (L1) จํานวนบุคลากรไม่เป็นไปตามกรอบอัตรา กําลังตาม 3,1 16 (L1) จํานวนบุคลากรไม่เป็นไปตามกรอบอัตรา 3,1
ภารกิจหลักและภารกิจสนับสนุน กําลังตามภารกิจหลักและภารกิจสนับสนุน
17 (L1) ระดับความผูกพันและความพึงพอใจของ 3,1 17 (L1) ระดับความผูกพันและความพึงพอใจของ 3,1
ผู้ปฏิบัติงานอยู่ในเกณฑ์ต่ํากว่าคู่เทียบองค์กรชั้นนําใน ผู้ปฏิบัติงานอยู่ในเกณฑ์ต่ํากว่าคู่เทียบองค์กรชั้นนํา
ประเทศไทย ในประเทศไทย
18 4.8 F8การไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ ข้อบังคับและ 2,2 18 4.8 F8การไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ ข้อบังคับและ 1,1
กฎหมาย กฎหมาย

หมายเหตุ : เสนอเปลี่ยนชื่อความเสี่ยง ความเสี่ยง 6.ความเสียหายที่เกิดจากภัยธรรมชาติ (ชฟน.3.4 ) เดิมภาวะวิกฤตจากภัยธรรมชาติ
จากที่ประชุมคณะทํางานบริหารความเสี่ยง ชฟน. ครั้งที่ 2 /2560 7 เมษายน 2560 ผลของการสอบทานของ สนตน.
จากการตรวจประเมิน ของคณะทํางานบริหารความเสี่ยงฯ ชฟน.
เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2560 คณะผู้ตรวจได้ให้ข้อเสนอแนะให้ประเมิน เกณฑ์ โอกาสเกิด และผลกระทบ ให้สอดคล้องกัน
Risk Appetite : ไม่สอดคล้องกัน

Risk Tolerance : ไม่สอดคล้องกัน
ปัจจัยเสี่ยง
10. F2 มีโอกาสเกิดกรณีการใช้อํานาจหน้าที่ในการหาประโยชน์ส่วนตนหรือพวกพ้อง ** ( 1.2 )
18. 4.8 F8การไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ ข้อบังคับและกฎหมาย ** ( 2.2 )
จากการประชุมคณะทํางานบริหารความเสี่ยง อขภ.
วันที่ 29 มิถุนาน 2560 ที่ประชุมสรุปให้ลดระดับความรุนแรง โอกาสเกิด และผลกระทบ ของปัจจัยเสี่ยง F2 เป็น
( ค่า P=1 , ค่า I = 1 เนื่องจากไม่พบมีการใช้อํานาจหน้าที่ในการหาประโยชน์ส่วนตนหรือพวกพ้อง )
ของปัจจัยเสี่ยง F8 เป็น ( ค่า P=1 , ค่า I = 1 เนื่องจากไม่พบว่าการไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ ข้อบังคับและกฎหมาย )
การประเมิน Risk Appetite : ให้สอดคล้องกัน และ Risk Tolerance : ให้สอดคล้องกัน

ปัจจัยเสี่ยง ที่ 17 ระดับความผูกพันและความพึงพอใจของผู้ปฏิบัติงานอยู่ในเกณฑ์ต่ํากว่าคู่เทียบองค์กร ชั้นนําในประเทศไทย
ได้ใส่ข้อมูลเกณฑ์ โอกาสเกิด และผลกระทบ ผิด จากค่า P 3, ค่า I 1 เป็น ค่า P=2, ค่า I =1 ขอแก้ไขให้คงเดิมค่า P = 3, ค่า I= 1

Bhumibol Dam Annual Report 2017 49