Page 187 - ขอต่อใบอนุญาตตัวแทนครั้งที่ 3
P. 187
กระบวนการวางแผนการลงทุนส่วนบุคคล
5. การน าแผนการลงทุนไปปฏิบัต ิ
• ให้ผู้รับค าแนะน าน าแผนการลงทุนไปปฏิบัติ
6. การติดตามและทบทวนแผนการลงทุน
• เป็นการประเมินผลลัพธ์ที่ได้น าไปปฏิบัติแล้วว่าเป็นไปตามเป้าหมายหรือวัตถุประสงค์หรือไม่
• ติดตามในทุก ๆ 6 เดือน หรือ 12 เดือน
ี
• หากผลการด าเนินงานไม่เป็นไปตามเป้าหมายควรรบปรับเปลี่ยนพอร์ตทันที
187
