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14-4 Manual de gestión de la seguridad operacional

Función de los auditores

14.3.4 El jefe del equipo de auditoría asignará las tareas que debe realizar cada miembro del equipo.
Estas tareas pueden incluir la realización de entrevistas al personal de la dependencia o sección auditada,
examinar documentos, observar operaciones y redactar textos para el informe de auditoría.

14.4 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN

14.4.1 Deben enviarse a la dependencia o sección que habrá de ser objeto de auditoría, con la
anticipación adecuada para realizar los preparativos necesarios, una notificación oficial de la intención de
realizar la auditoría. Como parte del proceso de preparación de la auditoría, la autoridad auditora puede
consultar con la administración superior de la organización que habrá de ser auditada. Puede pedirse a la
organización que proporcione anticipadamente material preparatorio para la auditoría propiamente dicha,
por ejemplo, determinados registros, respuestas a un cuestionario de preauditoría y manuales. La
organización auditada debe comprender claramente el propósito, el alcance, los recursos necesarios, los
procesos de auditoría y de seguimiento, etc., antes de que lleguen los auditores.

Actividad de preauditoría

14.4.2 Uno de los pasos iniciales en la planificación de una auditoría será verificar la posibilidad de
trabajar en las fechas propuestas e identificar la información que será necesaria antes de comenzar la
auditoría. También será necesario especificar los criterios de acuerdo con los cuales se realizará la
auditoría y elaborar un plan de auditoría detallado así como las listas que se emplearán durante la auditoría.

14.4.3 Las listas de verificación consisten en una serie completa de preguntas agrupadas por temas,
que se emplean para asegurarse de que se abarcan todos los temas pertinentes. Para los fines de una
auditoría de la seguridad operacional, las listas de verificación deberían tratar de los siguientes aspectos de
una organización:

a) requisitos reglamentarios nacionales de seguridad operacional;

b) políticas y normas de seguridad operacional de la organización;

c) estructura de las líneas de responsabilidad en materia de seguridad operacional;

d) documentación que incluye:

— manual de gestión de la seguridad operacional; y

— documentación de operaciones (incluidas las instrucciones locales);

e) cultura de seguridad operacional (de reacción o preventiva);

f) identificación de peligros y procesos de gestión de riesgos;

g) capacidades de vigilancia de la seguridad operacional (supervisión, inspecciones, auditorías, etc.); y

h) disposiciones para asegurar la eficacia de la seguridad operacional de los contratistas.

Plan de auditoría

14.4.4 En la Tabla 14-1 se describe un plan de auditoría típico.