Page 2 - 长城证券研究报告业务合规案例库

内部部资料 严禁外外传
目录

第一一章 同业研报报业务违规案案例 .................................................. 3
一、研报中使用低俗、夸夸大、诱导性性、煽动性标标题或者用语语－－长江证证券标题夸张研报
引来监管 .................................................................. 3
二、研究员执业资格缺失失，信息发布布未受公司统统一管理－－－方正证券员员工直播荐股违规
......................................................................... 4
三、违反研研报合规、客观观、专业、审审慎的原则，未能保证引引用的信息来来源合法合规－－
东吴证券研研报违规被处处罚 .................................................... 5
四、违反研研报合规、客观观、专业、审审慎的原则－－－安信杭萧萧钢构研报不不严谨，被出具警
示函...................................................................... 8
五、违反研研报合规、客观观、专业、审审慎的原则，未能保证引引用的信息来来源合法合规－－
国联证券研研报违规被处处罚 ................................................... 10
六、违反研研报合规、客客观、专业、审慎的原则－－－中投证券券研报违规被被罚 ........ 12
七、违反研研报合规、客客观、专业、审慎的原则，，风险揭示不不够充分 ，研报出现扩大误
导性陈述－－－安信研报报被上交所通报 ......................................... 14
八、违反研研报合规、客观观、专业、审审慎的原则，信息来源标标注不完整－－－海通证券施毅
连续调高江江特电机估值值，被出具警示函 ....................................... 15
九、违反合合规、客观、专业、审慎的原则－－中中金公司被监监管检查 .............. 17
十、研报泄泄露未公开信信息－－东北证券投价报告告信息超出招招股书披露范范围 ........ 18
十一、从业业人员炒股，利用研报做反向交易－－－申万研究员员炒股被处罚罚 .......... 21
第二二章 研报制作作过程中出现现的问题 ............................................. 24
一、使用上上市公司未公公开信息，该信息可能对股股价产生重大大影响 ，因因此形成内幕信息
传播..................................................................... 24
二、对未来来股价涨跌幅幅做出确定性判断 ....................................... 25
三、数据、图表未标明信息来源 ............................................. 25
四、风险揭揭示不够充分分 ..................................................... 26
五、财务预预测出现低级级错误 ................................................. 26
六、报告格格式出现错误误 ..................................................... 27
第三三章 研报业务务相关的法规规制度 ............................................... 28
《发布证券券研究报告暂暂行规定》 ............................................. 28
《发布证券券研究报告执执业规范》 ............................................. 33
《证券分析析师执业行为准则》 ............................................... 41
《长城证券券股份有限公公司研究报告业务管理暂行行办法》 ......................... 45

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