Page 5 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
公司司未对发布布研究报报告相关人人员的资格格进行合规规审查。同同时，此次次发
布行行为未由公公司集中中统一管理理，公司也也未履行相相关质量控控制和合规规审
查义义务。上述述情况违反反了《发发布证券研研究报告暂暂行规定》》第六条、、第
十条条、第十七七条的相关关规定。。根据《发发布证券研研究报告暂暂行规定》》第
二十十二条，我我局决定定对你公司司采取出具具警示函的的监督管理理措施。
如对本监监督管理措措施不服，，可以在收收到本决定定书之日起起 60 日内内向
中国国证监会提提出行政政复议申请请，也可以以在收到本本决定书之之日起 6 个个月
内向向有管辖权权的人民民法院提起起诉讼。复复议和诉讼讼期间，上上述监督管管理
措施施不停止执执行。
湖南证监监局
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2016 年8 月月 25 日
三、违反研研报合规规、客观、、专业、审慎的原则，未未能保证证引
用的信息来来源合法法合规－－东吴证证券研报报违规被处处罚
事件：
2016 年 110 月，东东吴证券发发布的《福福成深度报报告二：33 个 100 亿亿支
撑市市值翻倍》》的研究究报告，将将福成股份份“捧上了了天”，研研报称：福福成
股份份是殡葬行行业未来来绝对龙头头，3个 10000 亿值得关关注。第一一个 100 亿亿：
12020 亿市值有有 140 亿净净利润，330 年之内内开发完毕毕。宝塔陵陵园规划一一期
12.2.5 万个墓墓穴，4 万个个骨灰格位位。共3 期期，全部建建成后 4040 万个墓穴穴。
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