Page 4 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
如果对本本监督管理理措施不服服，可以在在收到本决决定书之日日起 60 日日内
向中中国证监会会提出行行政复议申申请，也可可以在收到到本决定书书之日起 66 个
月内内向有管辖辖权的人人民法院提提起诉讼。。复议与诉诉讼期间，，上述监督督管
理措措施不停止止执行。。
湖 湖北证监局局
201016 年1 月 20 日
二、研究员员执业资资格缺失，，信息发发布未受公司统一一管理－－－
方正正证券员员工直播播荐股违规规
事件：
2016 年 44 月，方正正证券研究究所员工工廖蕾以公公司名义通通过视频播播报
方式式向投资者者推荐中中兴通讯股股票，该视视频在互联联网广泛传传播，引发发市
场热热议。
监管措施施：
《关于对对方正证券券股份有限限公司采取取出具警警示函措施施的决定》》
方正证券券股份有限限公司：
经查，202016 年4 月月 7日，你你公司研研究所员工工廖蕾以公公司名义通通过
视频频播报方式式向投资资者推荐中中兴通讯股股票，该视视频在互联联网广泛传传播，
引发发市场热议议。该视频频播报构构成《发布布证券研究究报告暂行行规定》第第二
条所所述的证券券研究报报告发布行行为。廖蕾蕾无证券投投资咨询执执业资格，，你
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