Page 7 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
保证证引用的信信息来源源合法合规规，研究方方法缺乏专专业审慎，，分析结论论依
据不不足，违反反了《发布布证券研究究报告暂行行规定》（》（证监会公公告【201010】
288 号）第九九条的规定定。丁文韬韬作为研究究所所长，，负有领导导责任；；马
浩博博、汤玮亮亮作为署署名作者，，对该研究究报告质量量负有直接接责任。
根据《发发布证券研研究报告暂暂行规定》》第二十十二条的规规定，现要要求
你三三人于 202016 年 111 月29 日 115 时携带带有效的身身份证件到到我局（江江苏
省南南京市中山山东路 9090 号华泰证证券大厦 17 楼）接接受监管谈谈话。
如果对本本监督管理理措施不服服，可以在在收到本决决定书之日日起 60 日日内
向中中国证券监监督管理理委员会提提出行政复复议申请，，也可以在在收到本决决定
书之之日起 6 个个月内向向有管辖权权的人民法法院提起诉诉讼。复议议与诉讼期期间，
上述述监督管理理措施不不停止执行行。
江苏证证监局
2016 年 11 月 233 日
监管措施施 2：
《关于对对东吴证券券股份有限限公司采取取责令限限期改正措措施的决定定》
东吴证券券股份有限限公司：
你公司于于 2016 年年 10 月 133 日，向特特定对象发发布的研究究报告《福福成
深度度报告二：：3个 10100 亿支撑市市值翻倍倍》，因报告告审核工作作不到位位，
报告告质量存在在严重问问题，相关关推测及结结论不客观观，违反了了《发布证证券
研究究报告暂行行规定》（》（证监会公公告【201010】28 号））第九、十十条的规定定。
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