Page 8 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
上述情况况反映你公公司存在内内部管理不不完善、、从业人员员合规意识识淡
薄等等问题。根根据《发发布证券研研究报告暂暂行规定》》第二十二二条的规规定，
现对对你公司采采取责令令限期改正正的行政监监管措施。。你公司应应加强内部部管
理，，完善内部部控制，，提高从业业人员合规规意识，并并进行内部部责任追追究。
你公司应应自收到本本决定书 330 日内，，向我局报报送经公司司合规总监监出
具意意见的书面面整改报报告。
如果对本本监督管理理措施不服服，可以在在收到本决决定书之日日起 60 日日内
向中中国证券监监督管理理委员会提提出行政复复议申请，，也可以在在收到本决决定
书之之日起 6 个个月内向向有管辖权权的人民法法院提起诉诉讼。复议议与诉讼期期间，
上述述监督管理理措施不不停止执行行。
江苏证证监局
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2016 年11 月月 23 日
四、违反研研报合规规、客观、、专业、审慎的原则－－－安信杭杭萧
钢构构研报不不严谨，被出具警警示函
事件：
今年 4 月月 17 日，安安信证券分分析师金嘉嘉欣、苏多多永发布《《杭萧钢构构：
技术术授权模式式助高增增，布局河北北有望受受益雄安新新区建设》》研报称：““公
司（（杭萧钢构构）自 202004 年就已已深耕河北北地区，，成立河北北杭萧，控控股
80%0%，现拥有有 7 万平方方米厂房及及附属加工工厂，年产产量 10 万万余吨，22016
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