Page 3 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
第 第一章 同业业研报业业务违违规案例例
一、研报中中使用低低俗、夸大大、诱导导性、煽动性标题题或者用用语
－－－长江证证券标题题夸张研报报引来监监管
事件：
2015 年，，长江证券券金融工程程分析师师覃川桃发发表研报《《你大妈不不是
你大大妈，你大大爷还是你你大爷》、》、《侠之大大者，为国国接盘》、《《千金散尽尽还
复来来，教你闷闷声发大大财》等雷雷人标题的的研报。
监管措施施：
《关于对对长江证券券股份有限限公司采取取责令增增加内部合合规检查的的次
数监监管措施的的决定》》
长江证券券股份有限限公司：
经查，你你公司在开开展研究报报告业务时时，存在在内部控制制不完善的的情
形。。
上述行为为违反了《《证券公司司监督管理理条例》》第二十七七条关于““证
券公公司应当按按照审慎慎经营的原原则，建立立健全风险险管理与内内部控制制制度，
防范范和控制风风险”的规规定。按按照《证券券公司监督督管理条例例》第七十十条
的规规定，我局局决定：：
责令你公公司在 201016 年2 月月 1日至 22017 年 11 月31 日期期间，每 33 个
月对对公司研究究报告业业务增加一一次内部合合规检查，，并在每次次检查后 10
个工工作日内，，向我局局报送合规规检查报告告。
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