Page 55 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
第二十六六条 研究究人员与报报刊、电台台、电视台台合办或者者协办证券券分
析版版面、节目目或者与电电信服务务部门进行行业务合作作时，必须须提前向金金融
研究究所提交申申请流程程和报备，，并向当地地证监会派派出机构备备案，备案案材
料包包括：合作作内容、起起止时间间、版面安安排或者节节目时间段段、项目负负责
人等等，并加盖盖双方单单位的印鉴鉴。
第二十七七条 研究究报告经金金融研究所所的研究报告发布布系统平台台向
客户户统一发布布后，研究究人员才才能通过短短信、邮件件、微博、、微信等渠渠道
发布布研究报告告或相应应信息。
研究人员员通过微博博、微信等等自媒体发发布研究究报告或相相应信息时时，
应做做好投资者者适当性性管理。严严禁利用微微博、微信信传播非公公开信息，，严
禁在在微博、微微信上发发布歪曲事事实的信息息。
研究人员员通过微博博、微信等等自媒体发发布研究究报告或相相应信息时时，
必须须向合规经经理报备备微博、微微信、微信信公众号、、QQ 等账账号，合规规经
理有有权添加账账号，予予以监督管管理。
研究人员员及销售为为签约客户户建立的微微信群，必必须向合规规经理报报备、
记录录。合规经经理应进进入各群进进行及时监监督管理。。
研究报告告正式外发发后，质量量控制和业业务管理理部审核人人员负责将将报
告或或报告摘要要提交至至研究所微微信公众号号。
第四章章 隔离墙墙规定
第二十八八条 公司司建立金融融研究所、、投资银行行、二级市市场证券投投资
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