Page 53 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
研究报报告合规审核核
研究报报告由金融研研究
所编辑辑终审、归档档发
研究报告告的审核核人员应当当坚持诚实实、公正和和谨慎的原原则，对研研究
报告告进行客观观评价，保保证其合合规性和逻逻辑性，不不得在研究究报告作者者不
知情情的情况下下对研究究报告做实实质性修改改。
研究报告告应当根据据审核人的的意见进行行修改，，然后重新新提交给审审核
人；；对审核人人意见有有异议的，，可以向审审核人上一一级领导反反映。
在研究报报告审核期期间，任何何人不得对对外提前前透露报告告的内容或或结
论，，不得利用用时间优优势和信息息优势为个个人或他人人谋取不当当利益。
第二节 研究报告告产品对外外发布和信信息披露
第二十一一条 研究究报告经审审核后，应应通过金融融研究所的的研究报告告发
布系系统平台向向客户统统一发布。研研究报告发发布时，应应公平对待待所有客客户，
在同同一时间对对不同客客户需做出出一致的投投资分析、、预测或建建议。
第二十二二条 由本本公司担任任发行人股股票首次公公开发行的的保荐机机构、
主承承销商或者者财务顾顾问，自确确定并公告告该股票发发行价格之之日起 4040 日
内，，不得发布布与该发发行人有关关的证券研研究报告。。
由本公司司担任上市市公司股票票增发、配配股、发发行可转换换公司债券券等
再融融资项目的的保荐机机构、主承承销商或者者财务顾问问，自确定定并公告该该股
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