Page 48 - 长城证券研究报告业务合规案例库
P. 48
内部部资料 严禁外外传
公开开重大信息息，不得得编造并传传播虚假、、不实、误误导性信息息。
第八条 研研究人员员应当对公公司和客户户履行信息息保密义务务；不得向向公
司竞竞争对手泄泄露公司司或客户的的商业机密密。
第九条 研研究人员员应遵循客客户利益优优先、公司司利益优先先原则，在在工
作中中遇到客户户利益与与自身利益益存在冲突突，或客户户利益与公公司利益存存在
冲突突，或自身身利益与公公司利益益存在冲突突时，应当当主动向公公司报告，，并
向客客户做出申申明，必必要时履行行执业回避避。
第十条 研究人员员不得在与与其工作有有利害关系的其他他岗位或其其他
机构构兼职。
第十一条条 研究人人员应积极极参与公司司组织或公司同意意参与的投投资
者教教育活动。。
第二节节 禁止性性规定
第十二条条 研究人人员需以真真实姓名执执业，禁止止在研究报报告或者参参与
研究究服务活动动中使用用其它的名名字。
研究人员员不得从事事下列活动动：直接或或者以化名名、借他人人名义持有有、
买卖卖股票；代代理投资人人从事证证券、期货货买卖；向向投资人承承诺证券、、期
货投投资收益；；与投资人人约定分分享投资收收益或者分分担投资损损失；为牟牟取
佣金金收入，诱诱使客户进进行不必必要的证券券买卖；利利用研究报报告业务与与他
人合合谋操纵市市场或者者进行内幕幕交易。
第十三条条 与发布布研究报告告业务存在在利益冲突的部门门不得参与与对
48
