Page 52 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
用的的有关信息息都应当当标明信息息来源或著著作权人；；不得主观观臆断，或或者
断章章取义地引引用、篡改改有关信信息和资料料，更不能能编造并且且传播影响响证
券交交易的虚假假信息、未未经证实实的市场传传言，或者者根据虚假假信息或者者市
场传传言向客户户或投资资者提供分分析、预测测或建议。。
所有研究究报告的投投资建议都都不得针对对具体证证券品种向向投资者提提出
具体体买卖价格格，在提供供投资建议议时不得得对证券价价格的涨跌跌或者市场场走
势做做出确定性性的判断断，不得利用用向客户户提供投资资建议而谋谋取不正当当利
益。。
所有研究究报告应当当坚持客观观审慎原则则，避免免使用夸大大、诱导性性的
标题题或者用语语，不得得对证券估估值、投资资评级作出出任何形式式的保证。。
研究人员员在研究报报告发布系统平台台上递交研研究报告时时,应同步步递
交工工作底稿。。工作底稿稿包括必必要的信息息资料、调调研纪要、、分析模型型等
内容容，工作底底稿保存存期限自研研究报告发发布之日起起不少于五五年。
第二十条条 金融研研究所应建建立研究报报告的审核核流程，并并指派专人人对
报告告的合规性性和质量量进行审核核，明确报报告质量风风险责任人人。多级审审核
体系系如下图：：
研究人人员撰写提交交研
究报告
研究报报告小组组长长审
核
研究报报告二级部门门经
理/所长审核 长 组长与经经理同人则进入入下一审批节节点
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