Page 54 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
票公公开发行价价格之日日起 10 日内内，不得得发布与该该上市公司司有关的研研究
报告告。
由本公司司担任上市市公司并购购重组财务务顾问，，在公司风风控合规管管理
部门门将该上市市公司列列入相关限限制名单期期间，按照照公司合规规管理要求求限
制发发布与该上上市公司司有关的研研究报告。。
第二十三三条 金融融研究所接接受特定客客户委托，，按照协议议约定就尚尚未
覆盖盖的具体体股票提供供含有证券券估值或投投资评级的研究成成果或者投投资
分析析意见的，，自提供供之日起 66 个月内不不得就该股股票发布研研究报告。。
金融研究究所不得就就已经覆盖盖的具体股股票接受受委托提供供仅供特定定客
户使使用的、与与最新已发发布研究报报告结论论不一致的的研究成果果或者投资资分
析意意见。
第二十四四条 研究究人员在报报刊、电台台、电视台台或者其他他传播媒体体上
发表表证券研究究文章、报报告或者者意见，必必须提前在在金融研究究所综合管管理
平台台上提交申申请流程程，待申请请流程获批批并归档后后方可参加加。
第二十五五条 研究究人员在报报刊、电台台、电视台台或者其他他传播媒体体上
发表表证券研究究文章、报报告或者者意见时，，必须注明明公司名称称和个人真真实
姓名名，不得与与其所在在公司已发发布研究报报告的最新新意见和建建议相矛矛盾，
也不不得就未覆覆盖的上上市公司发发表证券估估值或投资资评级意见见。研究人人员
发表表证券研究究文章、报报告或者者意见时，，要对相关关投资风险险进行充分分说
明。。
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