Page 56 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
自营营、资产管管理部门间间的隔离离墙制度，，在部门设设置、人员员管理、信信息
管理理等方面采采取隔离离措施。
第二十九九条 公司司风控合规规管理部负负责建立并组织实实施隔离墙墙制
度，，风控合规规管理部设设置专职职隔离墙控控制岗，对对金融研究究所、投资资银
行、、自营部门门、资产产管理等部部门间人员员的“越墙墙”行为进进行监控。。
第三十条条 金融研研究所向风风控合规管管理部提供公司研研究报告业业务
隔离离墙监控名名单，有有“越墙””人员参与与的业务资资料应保存存五年以以上。
第三十一一条 若本本暂行办法法与监管机机关要求、、公司隔离离墙制度相相冲
突，，以监管机机关要求求、公司隔隔离墙相关关制度为准准。
第五五章 附附 则
第三十二二条 对违违反本暂行行办法的员员工，按现现行公司制制度进行处处理。
第三十三三条 公司司员工如发发现非本公公司人员或其他机机构冒充我我公
司或或我公司员员工名义义发表研究究报告，应应在第一时时间向公司司金融研究究所
和风风控合规管管理部举举报，公司司将按现行行制度予以以奖励。
第三十四四条 本暂暂行办法的的解释权和和修订权归归属于金融融研究所。。
第三十五五条 本暂暂行办法经经公司总裁裁办公会审审议通过后后施行。
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