Page 49 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
发布布研究报告告相关人人员的考核核。研究人人员跨墙参参与公司承承销保荐、、财
务顾顾问业务等等项目的的，其个人薪薪酬不得得与相关项项目的业务务收入直接接挂
钩。。
第十四条条 研究人人员不得向向上市公司司、证券发发行人、基金金管理公公司、
资产产管理公司司以及其其他利益相相关者提供供、索要或或接受任何何贵重财物物或
可能能对研究人人员独立立客观执业业构成不利利影响的其其他利益。。研究人员员参
加媒媒体组织的的研究评评价活动，应应当经公司司同意，秉秉承公平竞竞争的原原则，
不得得以不正当当手段争争取较高的的研究评价价结果。
第十五条条 研究人人员若知悉悉本公司或或其他利害关系人人与有关证证券
有利利害关系时时，在规定定时间内不不得在公公开媒体上上就该证券券的走势发发表
公开开报告或提提出相关关建议。
第十六条条 公司证证券分析师师不得在公公司内部部门或外外部机构兼兼任
有损损其独立性性与客观观性的其他他职务，包包括担任上上市公司的的独立董董事。
研究人员员的配偶、、子女、父父母担任其其所研究究覆盖的上上市公司的的董
事、、监事、高高级管理人人员的，研研究人员员应当进行行执业回避避或者在研研究
报告告中对上述述事实进进行披露。。
第三章章 研究报报告产品及及服务的的管理
第一一节 研究究报告的的制作和审审核
第十七条条 研究报报告的制作作必须使用用合法合规规信息，不不得以任何何形
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