Page 45 - 长城证券研究报告业务合规案例库
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内部部资料 严禁外外传
《长城证证券股份份有限公司司研究报报告业务务管理暂行行办法》
第一一章 总 则
第一条 为为加强对对长城证券券股份有限限公司（以以下简称““公司”））研
究报报告业务的的统一管管理，规范范并促进开开展研究报报告业务，，提高研究究报
告质质量和专业业服务水水平，保护护客户的合合法权益，，防范有关关风险，根根据
《中中华人民共共和国证证券法》、《《证券公司司监督管理理条例》、《、《证券公司司内
部控控制指引》》、《证券业业从业人人员资格管管理办法》、》、《证券分分析师执业业行
为准准则》、《发发布证券研研究报告告暂行规定定》、《发布布证券研究究报告执业业规
范》》等法律法法规和自自律规则，，制定本暂暂行办法。。
第二条 本暂行办办法适用于于公司对金金融研究所研究报报告业务的的管
理。。
第三条 本本暂行办办法所称研研究报告业业务，是指指由本公司司金融研究究所
的研研究人员提提供研究究报告产品品及服务，，并由公司司对其提供供的研究报报告
产品品及服务进进行审核核、对外发发布和信息息披露的活活动。
本暂行办办法所称研研究人员，，是指在本本公司金金融研究所所从事研究究工
作的的员工。
本暂行办办法所称研研究报告产产品及服务务，是指指研究人员员对公司有有关
部门门、公司客客户以及社社会公众众提供的研研究报告和和研究服务务，包括但但不
限于于宏观、策策略、行业业、上市市公司、基基金、金融融工程研究究报告，为为特
定客客户定制的的个性化化研究产品品，公开报报告会、基基金路演、、媒体访问问等
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